فارس:شكايات از بورس افزايش يافته است

خبرگزاري فارس: مدير نظارت بر كارگزاران سازمان بورس و اوراق بهادار در حالي آخرين وضعيت شركت هاي كارگزاري را اعلام كرد كه به گفته سرپرست مديريت پيگيري امور تخلفات سازمان بورس، شكايات از بورس افزايش يافته است.

به گزارش خبرنگار اقتصادي خبرگزاري فارس، ايوب باقرتبار عصر روز گذشته و در چهارمين گردهمايي كانون كارگزاران بورس و اوراق بهادار اظهار داشت: سازمان بورس و اوراق بهادار تاكيد بسياري بر اصلاح ساختار شركت‌هاي كارگزاري دارد.
وي ادامه داد : سازمان بورس و اوراق بهادار براي اصلاح ساختار كارگزاري‌ها، اساسنامه نمونه‌اي را تهيه و براي آنها ارسال كرده و تمامي اين شركت‌ها بايد اقدام به تغيير اساسنامه خود كنند.
وي تاييد صلاحيت حرفه‌اي را از ديگر موارد ضروري براي تغيير ساختار كارگزاري‌ها عنوان كرد و گفت:‌ با وجودي كه تعداد زيادي از كارگزاري‌ها مراحل تاييد را پشت سر گذاشته‌اند اما در اين بخش از برنامه عقب هستيم.
مدير نظارت بر كارگزاران سازمان بورس و اوراق بهادار با اشاره به تقويت بخش آموزش در كانون كارگزاران افزود: توجه به اين بخش ضروري است و به نظر مي‌رسد كه در جلسات مختلف كانون اين بخش فعال شده است.
باقرتبار عمده وظايف نظارت بر كارگزاران را برعهده شركت بورس دانست و گفت: بخشي از امور شامل گزارش‌هاي معدودي از ناهنجاري‌هاي بازار است و نياز به بررسي بشتري براي اثبات يا رد آن وجود دارد كه به اداره سازمان بورس محول مي شود.
وي با اشاره به پيگيري مستمر اصلاح ساختاري كارگزاري‌ها تصريح كرد: اساسنامه نمونه شركت‌هاي كارگزاري براي همه شركت‌ها ارسال شده و در حال حاضر نيز همه كارگزاران اين اساسنامه را در اختيار دارند. تعدادي از آنها نيز تشكيل مجمع داده و شركت خود را نزد سازمان به ثبت رسانده‌اند.
مدير نظارت بر كارگزاران ضمن درخواست از كارگزاراني كه تاكنون در اين خصوص اقدام نكرده‌اند تصريح كرد: پيش نياز ثبت نهادهاي مالي نزد سازمان بورش تغيير اساسنامه اين شركت ها و تاييد صلاحيت حرفه‌اي است كه در خصوص تاييد صلاحيت حرفه‌اي مديران از برنامه عقب هستيم.
وي با اشاره به اين كه امسال بيش از 155 پرونده براي تعيين صلاحيت به سازمان بورس ارجاع شده گفت: براساس دستورالعمل جديد صلاحيت حرفه‌اي افرادي كه با تجربه بوده و تحصيلات مرتبط دارند بدون مصاحبه تاييد مي‌شود. بر همين اساس از 155 پرونده، 77 نفر با مصاحبه و بقيه براساس مدرك تحصيلي و تجربه، بدون مصاحبه تاييد شدند و 20 نفر نيز در مصاحبه رد شدند.
وي در خصوص اتمام فرايند ثبت شركت‌هاي كارگزاري در سازمان بورس تا پايان سال گفت : تاكنون 22 شركت نزد سازمان به ثبت رسيده و تعداد زيادي پرونده در مرحله نهايي قرار دارد. باقي شركت‌ها هم به سرعت در اين زمينه اقدام كنند.
باقر تبار همچنين در خصوص مجوز فعاليت كارگزاري‌ها با اعتبار 10 ساله گفت: علاوه بر ثبت شركت‌هاي كارگزاري نزد سازمان، صدور پروانه كارگزاري‌ها نيز در دستور كار قرار دارد و از سال 82 اقدامات مطلوبي در اين زمينه صورت گرفته كه متعاقب آن مجوز فعاليت با اعتبار 10 ساله به شركت‌ها داده مي‌شود.
وي در خصوص مجوزهاي ارايه شده از سوي سازمان بورس گفت: اين مجوزها شامل سبد گرداني، كارگزار معرف، معامله محصولات مختلف در بورس كالا و فرابورس به مدت 10 سال است كه بايد به برخي كارگزاران چهار يا پنج مجوز داده شود.
باقرتبار در ادامه به فعاليت و اخذ بازرسي اشاره كرد و گفت: در بخش بازرسي واحد شكايت قرار دارد كه در شرايط فعلي تهيه گزارش‌هاي تكميلي براي واحد نظارت و ارزيابي شركت‌هاي كارگزاري به منظور صدور مجوز كالا و فرا بورس را انجام مي دهد.
وي در ادامه افزود: همچنين در واحد بازرسي بخش سرمايه‌گذاران خارجي در بورس به عنوان خريد و فروش روزانه مورد توجه قرار دارد كه با توجه به حساست اين بخش برخي ‌آيين نامه‌هاي موجود در حال اصلاح شدن است.
وي با تاكيد بر اينكه بزرگ شدن شركت هاي كارگزاري و گسترش خدمات آنها در دستور كارفوري سازمان و بورس قرارداد اظهار داشت : معيارهايي براي رتبه‌بندي شركت‌هاي كارگزاري تعيين شده است. اين معيارها شامل خريد مكاني براي شركت‌هاي كارگزاري، سرمايه‌هاي پرداخت شده، تعداد شعب فعال، تعداد تالار اختصاصي، تعداد پرسنل، سايت اينترنتي، تعداد مشتريان، ارزش معاملات و تخلفات است. همچنين اخذ گواهي مديريت كيفيت توسط شركت‌هاي كارگزاري امتيازي جداگانه براي رتبه‌بندي محسوب مي‌شود.
مديرنظارت بر كارگزاران سازمان بورس سيستم تبادل اطلاعات كارگزاران (ستاك) و گواهي امضاي ديجيتال را مورد توجه قرار داد و گفت: اولين گواهي امضاي ديجيتال روي سيستم تبادل اطلاعات كارگزاري‌ها نصب شده است.
باقر تبار يادآور شد: گواهي ديجيتال در كشور دو ريشه اصلي دارد كه شامل ريشه‌ كمي با محوريت بانك مركزي و ريشه غير بانكي با محوريت وزارت بازرگاني است. اولين زير شاخه گواهي ديجيتال در بازار سرمايه در سيستم تبادل اطلاعات كارگزاران صادر شده است و در آينده اگر اختلافي در اين سيستم حاصل شود در دادگاه با اخذ شرايط لازم به عنوان سند و مدرك معتبر مورد استناد قرار مي‌گيرد. همچنين در سازمان بورس پيگير اين سيستم هستيم كه سيستم كارگزاري و order book در اين غالب تهيه شود.

*افزايش شكايات مردمي

در ادامه اين نشست پرويز شيري زاده سرپرست مديريت پيگيري امور تخلفات سازمان بورس با اشاره به افزايش شكايات مردمي از اين سازمان گفت: در حالي سال گذشته 187 فقره شكايت مطرح شده بود كه در سال جاري 218 مورد شكايت ارسال شده است.
وي افزود: تاكنون به 115 فقره از شكايات گزارش شده رسيدگي و مابقي در دست بررسي است.
شيري‌زاده با اشاره به تاريخچه رسيدگي به تخلفات در بورس گفت: براساس ماده 35 قانون اوراق بهادار تخلفات بايد توسط شركت بورس رسيدگي شود و سازمان بورس صلاحيتي در اين خصوص ندارد اما اين مباحث منجر به تصويب دستورالعمل تخلفات اشخاص موضوع ماده 35 شده است.
وي با بيان اين كه از اوايل سال جاري كار رسيدگي نظارت از طريق هيات رسيدگي به تخلفات انجام مي‌شود تصريح كرد: براساس ماده 35 مرجع رسيدگي به شكايات هيات مديره شركت بورس و سازمان بورس هستند.
وي با اشاره به تشكيل كميته‌هاي كمكي براي دو هيات مديره شركت و سازمان بورس گفت: حجم بالاي پرونده‌ها سبب شده تا در زمان حاضر كار رسيدگي به پرونده‌هاي مرداد ماه را در دستور كار قرا ردهيم.
وي فروش بدون دستور مشتري، اشتباه در معاملات، سرمايه‌گذاري در موضوعاتي غير اساسنامه، عدم رعايت نوبت مشتري، تاخير و تسويه اتاق پاياپاي ، دست كاري قيمت سهام را از تخلفات عمده بازار سرمايه عنوان كرد.