ایلنا:دستورالعمل کميته سازش کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار منتشر شد
در راستاي اجراي مادة 36 قانون بازار اوراق بهادار جمهوري اسلامي ايران مصوب آذر 1384 و بند 5 مادة 7 اساسنامة کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار، اين دستورالعمل توسط کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار پيشنهاد و در تاريخ دهم دي ماه1387 در 17 ماده و 7 تبصره به تصويب هيأتمديرة سازمان بورس و اوراق بهادار رسيد.
به گزارش ايلنا، مواد دستورالعمل مصوب کميتة سازش کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار به شرح زير است:
مادة 1- کلية اصطلاحات و واژههايي که در مادة يک قانون بازار اوراق بهادار جمهوري اسلامي ايران مصوب آذرماه 1384 مجلس شوراي اسلامي تعريف شدهاند، به همان مفاهيم در اين دستورالعمل به کار رفته است.
مادة 2- به منظور ايجاد سازش در اختلافات ناشي از فعاليت حرفهاي کارگزاران، کارگزار/معاملهگران، بازارگردانان که بين آنها با يکديگر يا با ساير اشخاص به وجود مي آيد کميتهاي تحت عنوان "کميتة سازش" در کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار (که از اين پس کانون ناميده ميشود) تشکيل ميگردد.
مادة 3- کميتة سازش متشکل از سه عضو شامل نمايندهاي از بورس ذيربط بر حسب موضوع اختلاف به انتخاب هيئت مديره آن بورس، نمايندهاي از کانون به انتخاب کانون و نمايندهاي از سازمان به انتخاب هيئت مديره ميباشد. بورس ذيربط، کانون و سازمان علاوه بر نمايندة اصلي خود، هر يک عضو عليالبدل تعيين و معرفي مينمايند تا در صورت غيبت عضو اصلي مربوط در جلسات کميتة سازش شرکت نمايند. شرايط اعضاي عليالبدل همانند اعضاي اصلي است.
تبصرة 1: نمايندة بورس از ميان کارکنان خبره، مورد وثوق و با تجربة آن انتخاب ميشود.
تبصرة 2: نمايندة کانون از ميان يکي از اعضاي ارکان کانون، مدير عامل يا عضو هيأت مديرة يکي از شرکتهاي کارگزاري انتخاب ميشود.
تبصرة 3: مدت مأموريت اعضاي اصلي و عليالبدل دو سال ميباشد و انتخاب مجدد آنها براي دورههاي متوالي بلامانع است.
تبصرة 4: انتخاب جايگزين هر يک از اعضاي اصلي و عليالبدل، توسط شخص منصوبکننده امکانپذير است.
مادة 4- در موارد زير عضو عليالبدل به جاي عضو اصلي در جلسات کميته شرکت خواهد کرد:
الف- در صورت وجود عذر موجه، فوت، استعفاء يا سلب شرايط عضو اصلي.
ب- قرابت نسبي يا سببي درجه اول از هر طبقه بين عضو اصلي با يکي از اصحاب دعوا.
ج- دعواي حقوقي يا جزايي بين عضو اصلي با يکي از طرفين يا همسر يا فرزند او مطرح باشد و يا در سابق مطرح بوده و از تاريخ صدور حکم قطعي دو سال نگذشته باشد.
د- عضو اصلي، مدير عامل، عضو هيأت مديره يا مالک بيش از پنج درصد سهام، يکي از اصحاب دعوا باشد.
تبصره: در مواردي که عضو اصلي به دليل يکي از موارد مندرج در بندهاي الف تا دال نتواند در جلسه حضور يابد يا به هر دليل عضو اصلي، خود را در پرونده مطروحه فاقد استقلال بداند موظف است قبلاً مراتب را به دبيرخانه اعلام نمايد تا از عضو عليالبدل جهت حضور در جلسه دعوت به عمل آيد.
مادة 5- جلسات کميته با حضور 2 عضو که يکي از آنها بايد نمايندة سازمان باشد، رسميت مييابد. حسب تشخيص اعضاي کميته، اشخاص ثالث نيز ميتوانند در جلسه به منظور اراية مشاوره در حل و فصل موضوع اختلاف شرکت نمايند.
مادة 6- دبيرخانة کميتة سازش در محل کانون مستقر است و امور مربوط را از قبيل دريافت شکايات، تشکيل پرونده، تعيين وقت جلسه، دعوت از تمامي اعضاء، تشکيل جلسات و تنظيم صورتجلسهها و گواهيهاي سازش و عدم سازش انجام خواهد داد. مسئول دبيرخانة کميتة سازش که توسط کانون انتخاب ميشود، به عنوان دبير کميتة سازش در جلسات شرکت خواهد کرد. دبيرخانة کميتة سازش، از نظر سازماني زير نظر دبير کل کانون فعاليت ميکند.
مادة 7- دبيرخانة کميتة سازش موضوع دعوا را ظرف سه روز کاري پس از دريافت شکايت به همراه مستندات آن به خوانده ابلاغ نموده و مهلت ده روزهاي را براي دريافت پاسخ تعيين مينمايد. پس از انقضاي مهلت مذکور، در صورت دريافت پاسخ، حداکثر ظرف سه روز پاسخ مربوطه به خواهان ابلاغ ميشود. در غير اين صورت، پرونده به کميتة سازش ارسال خواهد شد.
تبصره: دبيرخانة کميتة سازش نسخهاي از ادعاي خواهان و مستندات مربوطه را ظرف دو روز کاري جهت پيگيري امور انضباطي به سازمان ارسال مينمايد.
مادة 8- در صورتي که خواهان، پاسخ خوانده را پذيرفت، طرفين ضمن حضور در دبيرخانه يا به نحو مقتضي مراتب سازش را اعلام و مستندات مربوطه را کتباً به دبيرخانه ارايه مينمايند.
مادة 9- در صورتي که خواهان، پاسخ خوانده را نپذيرد، دبيرخانه ضمن تکميل پرونده و دريافت هزينة رسيدگي از خواهان، پرونده را به کميتة سازش ارسال مينمايد.
تبصرة 1: در صورتي که خواهان در جواب خوانده پاسخي ارايه ننمايد، جريان پرونده تا پيگيري خواهان و پرداخت هزينة رسيدگي متوقف ميشود.
ماده 10 - ميزان هزينة رسيدگي، به پيشنهاد کانون به تصويب سازمان ميرسد.
مادة 11- کميتة سازش پس از بررسي مقدماتي پرونده، چنانچه تهية گزارش کارشناسي را ضروري تشخيص دهد، مراتب را به دبيرخانه اعلام مينمايد. پس از تهية گزارش کارشناسي يا در صورت احراز عدم نياز به تهية گزارش کارشناسي توسط کميته سازش، دبيرخانه به دستور کميتة سازش نوبت رسيدگي تعيين مينمايد.
مادة 12- طرفين دعوا يا نمايندگان آنان پس از تعيين وقت رسيدگي در جلسه شرکت کرده و در صورت حصول سازش، کميتة سازش گواهي سازش صادر ميکند و پس از ابلاغ به طرفين پرونده را مختومه مينمايد. در غير اين صورت، ضمن صدور گواهي عدم سازش و ارايه به طرفين دعوا و ارسال رونوشت به دبيرخانه هيأت داوري، خواهان را جهت طرح دعواي خود به هيأت داوري ارشاد مينمايد.
مادة 13- گواهي عدم سازش شامل مشخصات اطراف دعوا، موضوع اختلاف و ادعاي خواهان، پاسخ خوانده و پيشنهادات کميتة سازش نسبت به موضوع متنازعفيه و در نهايت اعلام عدم امکان حصول سازش بين طرفين ميباشد.
مادة 14- اعضاي کميتة سازش به عنوان ميانجيگر، موضوع اختلاف را براي طرفين دعوا تحليل و تشريح و در جهت حل و فصل مسالمتآميز آن تلاش مينمايند. در هر صورت، حصول سازش با اعلام رضايت طرفين دعوا امکانپذير بوده و کميته حق تحميل سازش بر طرفين را ندارد.
مادة 15- عدم اجراي مفاد سازش از سوي هر يک از طرفين به منزله عدم سازش بوده و به درخواست هر يک از طرفين گواهي عدم سازش صادر ميگردد.
مادة 16- عدم حضور خوانده پس از سه بار دعوت به جلسة کميتة سازش و انقضاي مهلت حداکثر دو ماه، در حکم عدم سازش تلقي ميشود. در اين صورت کميتة سازش با ذکر دلايل و ابلاغ مستندات و صدور گواهي عدم سازش، گواهي مزبور را به هيأت داوري ارسال مينمايد.
مادة 17- در صورت تعيين وقت و تشکيل جلسه و عدم حضور خواهان، مراتب صورت جلسه شده و پرونده تا پيگيري بعدي خواهان از فهرست پروندههاي در جريان خارج ميگردد. طرح مجدد پرونده بعد از يک سال از سپري شدن تاريخ دعوت مستلزم پرداخت مجدد هزينه رسيدگي ميباشد.