ایسنا:دستورالعمل صدور مجوز و فعاليت مشاور پذيرش تصويب شد

دستورالعمل صدور مجوز و فعاليت مشاور پذيرش در نهم بهمن ماه سال جاري در هيات مديره سازمان بورس و اوراق بهادار در 20 ماده و سه تبصره به تصويب رسيد.

به گزارش ايسنا، متن اين دستورالعمل به شرح زير است:

تعاريف

ماده 1: اصطلاحات و واژه‌هاي تعريف شده در ماده 1 قانون بازار اوراق بهادار مصوب آذر ماه سال 1384، به همان معاني در اين دستورالعمل به کار مي روند. واژه‌هاي ديگري نيز به شرح زير تعريف مي شوند:

سازمان: سازمان بورس و اوراق بهادار است .

هيات‌پذيرش: منظور هيات‌پذيرش اوراق بهادار مذکور در دستورالعمل پذيرش اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران يا هيأت‌پذيرش کالا مذکور در دستورالعمل پذيرش کالا و اوراق بهادار مبتني بر کالا در بورس کالاي ايران يا هيأت پذيرش فرابورس در دستورالعمل پذيرش اوراق بهادار در شرکت فرابورس ايران که بعداً به تصويب مي‌رسد، است.

بورس اوراق بهادار: منظور شرکت بورس اوراق بهادار تهران (سهامي عام) است.

بورس کالاي ايران: منظور شرکت بورس کالاي ايران(سهامي عام )است.

فرا بورس: منظور شرکت فرا بورس ايران(سهامي عام) است.

کارگزار: منظور شرکت کارگزاري عضو بورس اوراق بهادار، بورس کالاي ايران يا فرابورس است.

عرضه اوليه: عرضة اوراق بهادار براي اولين بار جهت معامله در بورس يا فرابورس.

مشاور پذيرش: شخصي است که با مجوز سازمان طبق مقررات اين دستورالعمل براي پذيرش اوراق بهادار شرکت‌هاي متقاضي پذيرش در بورس يا بازار خارج از بورس و همچنين پذيرش کالا و اوراق بهادار مبتني بر کالا در بورس کالاي ايران اقدام مي‌كند.

شرايط اعطاي مجوز

ماده 2 : متقاضي دريافت مجوز مشاور پذيرش بايد با تکميل فرم‌هاي طراحي‌شده توسط سازمان، تقاضاي خود را ارائه دهد. مجوز مشاور پذيرش توسط هيأت‌مديرة سازمان به اشخاص زير اعطاء خواهد شد:

1 - شرکت کارگزاري که به آن کارگزار معرف نيز مي‌گويند.

2 - شرکت تأمين سرمايه.

3 - شرکت مشاوره سرمايه‌گذاري.

4 - ساير اشخاص حقوقي که هيات‌مديره سازمان مشخص مي‌کند.

ماده 3: مشاور پذيرش موظف است براي انجام امور مربوط به معرفي اوراق بهادار شرکت‌ها به‌منظور پذيرش در بورس يا فرابورس و معرفي کالا و اوراق بهادار مبتني بر کالا به بورس کالاي ايران براي پذيرش، بخش مطالعاتي و اجرايي جداگانه‌اي فراهم آورد.

ماده 4 : متقاضي دريافت مجوز مشاور پذيرش ، مکلف است حداقل يک نفر با گواهي‌نامة تحليل‌گري بازار سرمايه را به صورت تمام وقت براي انجام امور مربوط به معرفي شرکت‌ها، کالا و اوراق بهادار مبتني بر کالا جهت پذيرش در بورس‌ يا فرابورس در اختيار داشته باشد.

تبصره: در صورتي که به تشخيص معاونت نظارت بر نهادهاي مالي و موافقت رئيس سازمان، تعداد دارندگان گواهي نامه‌ي تحليل گري بازار سرمايه کافي نباشد، مشاور پذيرش مي تواند کارشناس موضوع ماده 4 را از ميان دارندگان گواهي نامةاصول مقدماتي بازار سرمايه که به تشخيص سازمان تجربه کافي داشته باشند، انتخاب کند.

ماده 5: سازمان ظرف حداکثر30 روز پس از تکميل مدارک متقاضي، نظر هيأت‌مديره سازمان را به وي ابلاغ مي‌کند. در صورت اعطاي مجوز به متقاضي، وي حداکثر 60 روز پس از دريافت مجوز، ملزم به تشکيل و تجهيز بخش مربوطه و ارائة خدمات است.

ماده 6: حداقل سرمايه‌ي ثبت و پرداخت‌شده مشاور پذيرش سه ميليارد ريال است. در صورتي که متقاضي به فعاليت ديگري به جز مشاوره پذيرش اشتغال داشته باشد، حداقل سرمايه آن معادل يک ميليارد ريال به علاوه‌ي حداقل سرمايه تعيين شده براي فعاليت‌هاي ديگر وي است.

ماده 7: مجوز فعاليت مشاور پذيرش براي دورة دو ساله اعطا مي‌شود و پس از اتمام دورة مزبور، مجوز قابل تمديد است.

تبصره: هزينه اعطا و تمديد مجوز فعاليت مشاور پذيرش سالانه توسط شوراي عالي بورس تعيين و توسط "سازمان" دريافت مي‌شود.

الزامات و چگونگي ارائه خدمات مشاور پذيرش

ماده 8 : شرح خدمات مشاور پذيرش در قراردادي که با رعايت مادة 11 بين مشاور پذيرش و متقاضي پذيرش اوراق بهادار يا کالا در بورس يا فرا بورس مربوطه منعقد مي‌شود، پيش بيني مي‌گردد. اين قرارداد که در سه نسخه تنظيم مي‌شود و مشاور پذيرش و طرف قرارداد هرکدام يک نسخه را در اختيار خواهند داشت، تعهدات و حقوق دو طرف را مشخص خواهد کرد و حداقل موارد زير را دربرمي‌گيرد:

1 - ‌ ميزان حق‌الزحمة مشاور پذيرش و‌ تعهدات طرف قرارداد، شامل ارائة اطلاعات و مدارک مورد نياز براي رسيدگي به درخواست پذيرش براساس دستورالعمل پذيرش اوراق بهادار، کالا و اوراق بهادار مبتني بر کالا در بورس يا فرا بورس مربوطه؛

2 - دورة قرارداد و شروط احتمالي اتمام پيش از موعد آن.

3 - انتخاب داور به‌منظور رسيدگي به اختلافات احتمالي.

ماده 9: مشاور پذيرش مکلف است حداکثر هفت روز کاري پس از امضاي قرارداد، يک نسخه از آن را براي سازمان ارسال دارد.

ماده10 : مشاور پذيرش ملزم است درصدي از حق‌الزحمة قرارداد موضوع مادة 8 را به ميزاني که توسط شوراي عالي بورس تعيين مي‌گردد، بابت حق رسيدگي و نظارت به "سازمان" پرداخت كند.

ماده 11: خدمات قابل ارائه توسط مشاور پذيرش، خدماتي است که در دستورالعمل پذيرش اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران و دستورالعمل پذيرش کالا و اوراق بهادار مبتني بر کالا در بورس کالاي ايران آمده است و در دستورالعمل مشابه در شرکت فرابورس ايران پيش بيني مي‌شود.

ماده 12: مشاور پذيرش مکلف است يک نفر از همکاران مطلع خود را براي انجام پيگيري‌هاي لازم در طول مدت بررسي تقاضاي پذيرش شرکت يا کالا يا اوراق بهادار مبتني بر کالا، به بورس يا فرابورس مربوطه معرفي کند.

ماده 13: عرضة اولية کلية اوراق بهاداري که از طريق مشاور پذيرش در بورس يا فرابورس پذيرفته شده‌اند، درصورت پيش‌بيني در قرارداد موضوع ماده 8، از طريق مشاور پذيرش انجام مي‌شود.

تبصره: طرف قرارداد موضوع ماده 8 با مشاور پذيرش، در صورت عدم رضايت از خدمات مشاور پذيرش مي تواند موضوع را به مشاور پذيرش، سازمان، بورس يا فرا بورس مربوطه اعلام نمايد. در صورتي که مشاور پذيرش اقدام لازم جهت کسب رضايت وي فراهم نياورد و در انجام قرارداد کوتاهي نمايد، طرف قرارداد مي‌تواند مشاور پذيرش خود را تغيير دهد.

ماده 14: در قرارداد موضوع ماده 8، طرفين مي‌توانند متعهد شوند که عرضة اوراق بهادار و کالاي موضوع قرارداد براي حداکثر شش ماه پس از عرضه اوليه منحصراً از طريق مشاور پذيرش يادشده انجام شود.

شرايط تعليق و لغو مجوز

ماده 15: در صورتي‌که مشاور پذيرش هريک از شرايط اعطاي مجوز موضوع اين دستورالعمل را نقض كند، مرجع صالح رسيدگي به تخلفات مي‌تواند تا تحقق مجدد آن شرايط، مجوز يادشده را معلق کرده و مدت زماني را براي تحقق شرط مزبور تعيين کند. در صورت عدم تحقق شرايط، مجوز مذکور لغو خواهد شد.

ماده 16 : درصورت تخلف مشاور پذيرش از انجام وظايف تعيين‌شده در اين دستورالعمل ، سازمان، بورس اوراق بهادارتهران، بورس کالاي ايران و فرا بورس يا هر ذي‌نفع مي‌تواند موضوع را جهت رسيدگي به مرجع مربوطه ارجاع دهد. مرجع رسيدگي کننده در صورت احراز تخلف، مي‌تواند مشاور پذيرش را به يکي از موارد زير محکوم كند:

1- تذکر کتبي بدون درج در پرونده،

2- اخطار کتبي با درج در پرونده،

3- تعليق مجوز مشاور پذيرش براي مدت معين،

4- لغو مجوز مشاور پذيرش ،

ماده 17: در صورت درخواست مشاور پذيرش براي لغو مجوز، هيأت مديره سازمان حداکثر در مدت 15 روز کاري به اين درخواست رسيدگي خواهد کرد و تا زمان اعلام نظر هيأت مديره سازمان، مشاور پذيرش موظف است به وظايف خود عمل کند. در اين صورت، مشاور پذيرش مکلف است کليه تعهدات موضوع قراردادهاي خود را به پايان رسانيده يا با کسب موافقت طرف‌هاي قرارداد، اين وظايف را به مشاور پذيرش ديگري واگذار كرده و کليه هزينه‌هاي مربوطه را تأمين كند.

ساير موارد

بنا برا اعلام پايگاه اطلاع‌رساني بازار سرمايه در ماده 18 آمده است: در صورت لزوم، اين دستورالعمل با پيشنهاد رئيس سازمان و تصويب هيات مديره سازمان اصلاح خواهد شد.

ماده 19: با تصويب اين دستورالعمل، آيين‌نامه فعاليت کارگزار معرف و کارگزار متعهد خريد در بورس اوراق بهادار مصوب سوم مرداد 84 شوراي بورس ملغي مي‌شود.

ماده 20: اين دستورالعمل در 20 ماده و 3 تبصره تهيه شده و در تاريخ 9 بهمن 87 به تصويب هيات مديره سازمان رسيد و از تاريخ تصويب لازم الاجرا است.