يك شركت كارگزاري بورس 10 جلسه محروم شد
کد خبر : ۳۲۹۳۵
به گزارش خبرنگار اقتصادي خبرگزاري فارس ، در حالي طبق آمارهاي اعلامي از
سوي مسئولان ، سال گذشته 34 كارگزار از 87 شركت كارگزاري خصوصي و وابسته به
بانك ها زيادن ده بودند كه سازمان بورس با پيشنهاد هيات مديره شركت بورس
در خصوص محروميت 10 جلسه اي يك شركت كارگزاري موافقت كرد. طبق راي صادره، 5
جلسه از اين محروميت به دليل كسري وجوه و عدم تسويه به موقع با شركت سپرده
گذاري مركزي و 5 جلسه ديگر به دليل داشتن زيان انباشته معادل 68 درصد
سرمايه است.
بر اساس راي صادره اين شركت كارگزاري موظف است ظرف دو ماه نسبت به افزايش سرمايه براي جبران زيان انباشته اقدام كند در غير اين صورت مراتب جهت تعليق مجوز فعاليت اين كارگزاري به هيات رسيدگي به تخلفات سازمان ارسال خواهد شد.
همچنين اين شركت كارگزاري به دليل واگذاري سهام خود بدون مجوز سازمان به افراد جديد كه بر خلاف ماده 12 اساسنامه نمونه شركت هاي كارگزاري است موظف شد ظرف يك ماه از مهلت مقرر نسبت به بازگشت سهام به سهامداران قبلي اقدام كند.
در بند ديگري از راي فوق، مديرعامل اين شركت كارگزاري به دليل تصدي هم زمان مديريت عاملي دو شركت موظف شد از مديريت شركت ديگر استعفاء داده و تمام وقت به تصدي مديريت عاملي شركت كارگزاري بپردازد. در غير اين صورت اين موضوع به كميته تاييد صلاحيت اعلام خواهد شد.
بر اساس قانون و دستور العمل هاي موجود، مديران عامل شركت هاي كارگزاري نمي توانند هم زمان تصدي مديريت عاملي شركت ديگري را بر عهده داشته باشند.
در بخش ديگري از راي يادشده عنوان شده اين شركت كارگزاري به دليل عدم نگهداري سفارش خريد و فروش بر اساس سريال و عدم رعايت دستور العمل هاي سازمان در خصوص نظام بايگاني داخلي به مجازات اخطار كتبي و درج آن در پرونده محكوم شده است.
بر اساس راي صادره اين شركت كارگزاري موظف است ظرف دو ماه نسبت به افزايش سرمايه براي جبران زيان انباشته اقدام كند در غير اين صورت مراتب جهت تعليق مجوز فعاليت اين كارگزاري به هيات رسيدگي به تخلفات سازمان ارسال خواهد شد.
همچنين اين شركت كارگزاري به دليل واگذاري سهام خود بدون مجوز سازمان به افراد جديد كه بر خلاف ماده 12 اساسنامه نمونه شركت هاي كارگزاري است موظف شد ظرف يك ماه از مهلت مقرر نسبت به بازگشت سهام به سهامداران قبلي اقدام كند.
در بند ديگري از راي فوق، مديرعامل اين شركت كارگزاري به دليل تصدي هم زمان مديريت عاملي دو شركت موظف شد از مديريت شركت ديگر استعفاء داده و تمام وقت به تصدي مديريت عاملي شركت كارگزاري بپردازد. در غير اين صورت اين موضوع به كميته تاييد صلاحيت اعلام خواهد شد.
بر اساس قانون و دستور العمل هاي موجود، مديران عامل شركت هاي كارگزاري نمي توانند هم زمان تصدي مديريت عاملي شركت ديگري را بر عهده داشته باشند.
در بخش ديگري از راي يادشده عنوان شده اين شركت كارگزاري به دليل عدم نگهداري سفارش خريد و فروش بر اساس سريال و عدم رعايت دستور العمل هاي سازمان در خصوص نظام بايگاني داخلي به مجازات اخطار كتبي و درج آن در پرونده محكوم شده است.
ارسال نظر