ارايه مشاوره سرمايهگذاري بدون مجوز ؛ ممنوع
به گزارش پايگاه اطلاع رساني بازار سرمايه(سنا)، رییس اداره امور کارگزاران سازمان بورس و اوراق بهادار با بيان مطلب بالا گفت: پس از ابلاغ دستورالعمل تأسیس و فعالیت مشاور سرمایه گذاری توسط مدیریت نظارت بر نهادهای مالی، لازم است تا كارگزاراني كه در نظر دارند اقدام به فعاليتهاي مشاورهاي كنند، نسبت به اخذ مجوز اقدام كنند.
محمد عطايي ادامه داد: فعاليتهاي مشاورهاي شامل توصیه به خرید، فروش یا نگهداری اوراق بهادار؛ اظهار نظر راجع به روند قیمت یا عرضه وتقاضای اوراق بهادار درآینده و اظهار نظر راجع به ارزش (قیمت) اوراق بهادار است.
وي افزود: بر اساس اين دستورالعمل، كارگزاراني كه بخواهند به فعاليت هاي يادشدهمبادرت ورزندمستلزم اخذ مجوز فعالیت مشاور سرمایه گذاری از سازمان بورس و اوراق بهادار هستند.
عطايي با اشاره به اينكه با شرکتهای کارگزاری که بدون دریافت مجوز، مبادرت به این فعالیتها كنند، مطابق ماده 52 قانون بازار اوراق بهادار، با آنان رفتار خواهد شد، گفت: در اين ماده آمده كه سازمان مكلف است مستندات و مدارك مربوط به جرائم موضوع اين قانون را گردآوري كرده و به مراجع قضايي ذيصلاح اعلام و حسب مورد ، موضوع را به عنوان شاكي پيگيري كند. چنانچه در اثر جرائم مذكور ضرر و زياني متوجه ساير اشخاص شده باشد، زيان ديده ميتواند براي جبران آن به مراجع قانوني مراجعه كرده و وفق مقررات درخواست ضرر و زيان كند.
رییس اداره امور کارگزاران سازمان بورس و اوراق بهادار به كارگزاران تاكيد كرد كه پيش از اقدام به انجام امور مشاورهاي يادشده، نسبت به اخذ مجوز مشاوره سرمایهگذاری از سازمان، مطابق با دستورالعمل مربوطه، اقدام كنند.