دستورالعمل انضباطي كارگزاران ابلاغ شد

گزارش ايرنا از پايگاه اطلاع رساني بازار سرمايه (سنا) حاكي است، اين دستورالعمل در اجراي بند (2) ماده (7) قانون بازار اوراق بهادار جمهوري اسلامي ايران مصوب آذرماه 1384، تدوين و در 22 ماده و 7 تبصره به تصويب هيأت مديرة سازمان بورس و اوراق بهادار رسيد كه از روز اول دي ماه امسال لازم الاجرا خواهد بود.
در اين دستورالعمل آمده است:‌ رسيدگي به تخلفات و نحوه صدور رأي توسط مراجع رسيدگي به تخلفات، مطابق دستورالعمل رسيدگي به تخلفات اشخاص موضوع ماده 35 قانون بازار اوراق بهادار مصوب 20 فروردين ماه 1387 هيأت مديره سازمان و اصلاحات بعدي آن صورت مي‌گيرد.
در صورتي كه كارگزاران مرتكب تخلفي شوند كه درساير مقررات براي آن مجازاتي مقرر نشده است، مراجع رسيدگي بايد نسبت به تعيين نوع تخلف و انطباق آن با يكي از مصاديق اين دستورالعمل اقدام نمايند. مراجع رسيدگي در هر صورت مجاز به استنكاف از رسيدگي نيستند.
براساس اين دستورالعمل‌ تذكر كتبي بدون درج در پرونده،‌ اخطار كتبي و درج آن در پرونده،‌ محدود كردن فعاليت مربوطه،‌ تعليق مجوز فعاليت مربوطه،‌ تعليق ساير مجوزهاي فعاليت، علاوه بر فعاليت مربوطه،‌ لغو مجوز فعاليت مربوطه،‌ لغو ساير مجوزهاي فعاليت، علاوه بر فعاليت مربوطه و لغو تمام مجوزهاي فعاليت يا مجوز تأسيس تنبيهات انضباطي كارگزاران است.
در اين دستورالعمل تخلفاتي كه موجب تذكر كتبي، اخطار كتبي،‌ محروميت از انجام معاملات و تعليق كارگزاران مي‌شود، به تفضيل آمده است.
در عين حال واحدهاي گزارش‌ كننده تخلفات پس از ثبت گزارش در دبيرخانه مراجع رسيدگي كننده، نمي‌توانند گزارش‌هاي خود را از جريان رسيدگي خارج كنند.
آراء بدوي و قطعي صادره توسط مراجع رسيدگي‌كننده، بايد ظرف مدت سه روز كاري از تاريخ صدور به متخلف ابلاغ شود. ابلاغ رأي برعهده مرجع صادركننده رأي بدوي و قطعي است.
تعدد تخلفات موضوع اين دستورالعمل در صورتي كه مجازات آنها از يك درجه باشند يا تكرار تخلفات بيش از دو بار در مدت يكسال پس از اجراي رأي صادره به تشخيص مرجع رسيدگي، منجر به تشديد تنبيه انضباطي خواهد شد. مرجع رسيدگي مي‌تواند در صورت تكرار يا تعدد تخلفات، تنبيه انضباطي را تا دو درجه شديدتر كند.
همچنين مرجع رسيدگي مي‌تواند در صورتي كه تخلف موضوع گزارش، از حيث تعدد ارتكاب، حجم معاملاتي يا ارزش ريالي، وسعت تخلف يا دوره زماني و استمرار آن با اهميت باشد، نسبت به تشديد تنبيه انضباطي تا 2 درجه اقدام كند.
مرجع رسيدگي مي‌تواند نسبت به تعليق تنبيه براي مدت معين يا تخفيف تنبيهات موضوع اين دستورالعمل به يك درجه پايين‌تر اقدام كند در اين صورت بايد جهات تخفيف يا تعليق را صراحتاً در متن رأي قيد نمايد.
در عين حال واحد نظارتي مي‌تواند در صورتي كه احراز نمايد ادامه يا شروع فعاليت كارگزاري منجر به وقوع تخلفات ديگر يا افزايش دامنه آن مي‌گردد، فعاليت كارگزاري را حداكثر به مدت 10روز كاري متوقف و موضوع را با قيد فوريت به مرجع رسيدگي ارسال كند. مرجع رسيدگي مكلف است خارج از نوبت به موضوع رسيدگي و رأي مقتضي را صادر كند.
مرجع رسيدگي تمام آراء صادره درخصوص كارگزار را همزمان براي هيات مديره كارگزاري نيز ارسال مي‌كند. هيات مديره مكلف است ترتيبي اتخاذ نمايد كه تمام قوانين و مقررات بورس در كارگزاري رعايت شود. در صورت تكرار يا تعدد تخلفات كارگزار مرجع رسيدگي مي‌تواند علاوه بر كارگزار اعضاي هيات مديره را نيز به تذكر يا اخطار كتبي با درج در پرونده محكوم كند.
در صورتي كه مديرعامل يا اعضاي هيات مديره كارگزاري، نهاد مالي يا عضو هيأت مديره بورس‌ها، بازارهاي خارج از بورس يا شركت سپرده‌گذاري مركزي و تسويه وجوه باشند، آراي انضباطي صادره توسط مرجع رسيدگي، به مرجع بررسي كننده تأييد صلاحيت مديران آنها اعلام خواهد شد.
همچنين در صورتي كه مؤسسان يا مديران شركت‌هاي متقاضي اخذ مجوز كارگزاري در بورس‌ها و فرابورس قبلاً به موجب مفاد اين دستورالعمل مشمول آراي انضباطي شده باشند،
آراي مذكور در بررسي اعطاي مجوز يادشده لحاظ خواهد شد و حسب مورد تا زماني كه نسبت به تغيير مؤسسان يا مديران متخلف اقدام نشود، مجوز مذكور اعطا نخواهد شد.
تنبيهات انضباطي ذكر شده در اين دستورالعمل صرفاً از جنبه تخلفاتي بوده و در خصوص جنبه مجرمانه آنها، موضوع مطابق با فصل 6 قانون بازار اوراق بهادار جمهوري اسلامي ايران پيگيري مي‌شود.
هيات مديره سازمان مي‌تواند براساس پيشنهاد مرجع رسيدگي و به استناد آراي انضباطي صادره، عدم صلاحيت حرفه‌اي هر يك از اشخاص متخلف را به صورت محرمانه و يا حسب مورد غيرمحرمانه به مراجع ذيصلاح تصميم‌گيري اعلام كند.
در عين حال‌ از تاريخ اجراي اين دستورالعمل تمام مقررات مغاير با آن از جمله آئين‌نامه رسيدگي به تخلفات كارگزاري مصوب چهارم اسفند ماه سال 1382 ملغي اعلام مي‌شود.