نظارت ها و کنترل ها در بازار سرمایه افزایش می یابد
نجفی افزود: این دستورالعمل ها شامل دستور شناسایی مشتریان در بازار سرمایه، دستورالعمل نحوه مراقبت از اشخاص مظنون، دستورالعمل نگهداری و امحاء اسناد، دستورالعمل ارسال اسناد و مدارک به نشانی پستی مشتریان، دستورالعمل رعایت مقررات مبارزه با پولشویی در خدمات الکترونیکی و دستورالعمل شناسایی معاملات و عملیات مشکوک و شیوه گزارش دهی است که یک ماه پس از ابلاغ به سازمان بورس، اجرایی خواهد شد.
دبیر کمیته مبارزه با پولشویی سازمان تاکید کرد: سرفصلهای دستورالعمل شناسایی مشتریان در بازار سرمایه شامل شناسایی اولیه، شناسایی کامل، تشکیل واحد یا معرفی نماینده مبارزه با پولشویی به سازمان، آموزش کارکنان و نظارت توسط اشخاص تحت نظارت است.
وی اضافه کرد : در بخش شناسایی اولیه، تطبیق مشخصات اظهار شده توسط مشتریان با مدارک شناسایی و ثبت اطلاعات آن ها در سیستم ها و پرونده اطلاعاتی شان انجام می گیرد که این اطلاعات در مورد اشخاص حقیقی شامل نام و نام خانوادگی، شماره ملی، تاریخ تولد، نام پدر،نشانی، کدپستی محل سکونت و در مورد اشخاص حقوقی شناسه ملی و کدپستی اقامتگاه قانونی خواهد بود.
نجفی اظهار داشت : در مرحله شناسایی کامل، علاوه بر شناسایی اولیه، اطلاعات و مدارک تکمیلی شامل شغل، نوع و میزان فعالیت و تعیین سطح فعالیت مورد انتظار از اشخاص حقیقی و در خصوص اشخاص حقوقی نیز اطلاعات شامل نوع، ماهیت و میزان سابقه و فعالیت، حساب بانکی، نشانی محل اصلی فعالیت، مشخصات اعضاء هیات مدیره و ... اخذ میشود.
وی درباره اشخاص تحت نظارت دستورالعمل اظهار داشت: این دستورالعمل شامل بورس ها، بازارهای خارج از بورس، کانون ها، شرکت سپرده گذاری مرکزی و نهادهای مالی موضوع قانون بازار اوراق بهادار که مجوز تاسیس یا فعالیت خود را از شورای عالی بورس یا سازمان دریافت کرده و تحت نظارت این سازمان فعالیت می کنند، است.
دبیر کمیته مبارزه با پولشویی سازمان بورس درخصوص تأثیر این دستورالعمل بر عملکرد بازار گفت: با اجرایی شدن این دستورالعمل، نظارت ها و کنترل ها در بازار افزایش می یابد که این امر، موجب ایجاد شفافیت و افزایش اطمینان فعالان به بازار خواهد شد.
نجفی اضافه کرد: افزایش بهرهوری در بخش واقعی اقتصاد، کاهش ریسک خصوصی سازی، تقویت بخش خارجی اقتصاد، ایجاد ثبات در نرخ های ارز، توزیع برابر درآمد بین اقشار مختلف جامعه و کاهش فاصله طبقاتی و فساد از اثرات مثبت مبارزه با پولشویی در سطح کلان توصیف می شود.
دبیر کمیته مبارزه با پولشویی در مورد برنامه های آموزشی این دستورالعمل ها افزود: برنامه های آموزشی دستورالعمل ها هم اکنون در حال اجراست.
وی ادامه داد: دبیرخانه کمیته مبارزه با پولشویی سازمان بورس ، برگزاری دورههای آموزشی مرتبط با موضوع مبارزه با پولشویی را آغاز کرده و هم اکنون 15 نفر از نمایندگان اشخاص تحت نظارت در قالب نخستین گروه آموزشی جهت کسب مهارتهای لازم به دبیرخانه شورای عالی مبارزه با پولشویی معرفی شده اند.
گزارش خطا
0 پسندیدم
ارسال نظر
اخبار روز
خبرنامه