اصول اخلاقی و معیارهای رفتار حرفه ای برای کارگزاران لازم الاجرا شد

به گزارش پایگاه اطلاع رسانی بازار سرمایه (سنا)، دبیر کل کانون کارگزاران با بیان مطلب فوق گفت: اطمینان عمومی سرمایه گذاران به بازار سرمایه ملاک بسیاری مهمی است چون این اطمینان سخت به دست می آید و راحت از دست می رود بنابراین برای اینکه سلامت بازار را حفظ کنیم اطمینان عمومی باید ایجاد شود.

روح الله میر صانعی با بیان اینکه اصلاح رفتار شاغلین بازار سرمایه نقطه ثقل یک بازار سالم است، گفت: در گذشته یک الگوی مشخص و حرفه ای در صنعت کارگزاری و بالاخص به طور عمومی در بازار سرمایه وجود نداشت و افرادی که در بازار سرمایه فعال بودند با اتکا به درک و رعایت قوانین و مقرارت اخلاق حرفه ای را رعایت کردند اما نکته این است که آشنایی به قوانین و مقررات برای این مهم لازم است اما کافی نیست.

وی در ادامه افزود: با تصویب اصول اخلاق و معیارهای حرفه ای در حال حاضر یک الگوی واضح و یک سرمشق واضح از رفتار صحیح و درست حرفه ای پیش روی فعالان بازار است که هم شاغلین صنعت کارگزاری و هم سایر فعالان بازار در موقعیت ها متعارض اخلاقی می توانند از این الگو استفاده کنند و راه درست اخلاقی را انتخاب کنند.

این کارشناس بازار سرمایه گفت: رعایت قوانین و مقرارت لازم است اما کفایت نمی کند. اینکه سلامت بازار حفظ شود و رفتار شاغلین بازار رفتار درستی باشد صرفا با رعایت قوانین و مقرارات به دست نمی آید وجود قوانین و مقرارت و آگهی از آنها لازم است اما کافی نیست. دایره اخلاق فراتر و بزرگتر از دایره قوانین و مقررات است بنابراین لازم بود این اصول و معیارها تدوین شود و در اختیار فعالین این حرفه و بازارقرار بگیرد تا بتوانند سلامت را به رفتار آنها تضمین کند.

دبیر کل کانون کارگزاران با بیان اینکه این اصول اخلاقی معیارهای حرفه ای وضایف شاغلین این بازار را مشخص و تعیین می کند، اظهار داشت: این اصول حق و حقوق دیگران را از ما مشخص می کند و به نوعی وظایفما در قبال سرمایه گذارن و مشتری ها و حق و حقوقی که باید مطالبه کنند مشخص می شود.

وی درباره چگونگی تدوین این اصول گفت: این اصول اخلاقی با الهام گیری از اصول اخلاقی موسسهCFAکه چندین ده تجربه تدوین چنین اصولی را دارند، تدوین شده است البته تغییراتی به منظور بومی سازی انجام گرفته است.

میرصانعی خاطر نشان کرد: انتظار ما در گام اول از فعالان بازار سرمایه این است که از این اصول و معیارها آگهی و تسلط داشته و بعد در فعالیتهای حرفه ای بر اساس این اصول و معیارها رفتار خود را پیاده سازی کنند.

وی درباره شیوه آشنایی کارگزاران و فعالان بازار سرمایه با این اصول تصریح کرد: طبیعی است این اصول و معیارها برای زینت نیست و باید سعی کرد اگاهی فعالان بازار در این خصوص افزایش یابد و فرهنگسازی و پیاده سازی شود و برای این منظور چند راهکار مد نظر قرار گرفته است.

میرصانعی ادامه داد: اولین گام آموزش است که همزمان با تدوین این اصول کانون در دوره های گواهینامه های کاربردی پذیرش سفارش مشتریان، آموزش این اصول را در دستور کار داشت اما این آموزش صرفاً مختص پذیرشی ها یا کارکنان پذیرش نیست این اصول و معیارها باید از مدیر عامل تا پذیرش تا تمام فعالان بازار سرمایه از کارگزار تا مشاور و سبدگردان پیاده سازی شود.

این کارشناس بازار سرمایه گفت: برنامه کانون این است که از رأس هرم که مدیران عامل شرکت های کارگزاری است تا سایر کارکنان دوره های آموزش اصول اخلاقی را بگذرانند و حتی در گواهینامه های حرفه ای بازار سرمایه که جای این اصول در سر فصل های آن خالی است گنجانده شود.

وی در بخش پایانی گفتگو با سنا در خصوص ضمانت اجرایی شدن این اصول گفت: گام بعد از فرهنگ سازی و آموزش تدوین آیین نامه انضباطی است که افرادی که این اصول را عملاً انجام ندهند تنبیهات شامل شوند و حتی درCFAسختترین تنبیهات انظباطی به رعایت نکردن اصول اخلاقی برمی گردد.