موج:تعليق مجوز فعاليت دو شركت كارگزاري
به گزارش موج، پرويز شيريزاده سرپرست مديريت امور تخلفات سازمان بورس، با بيان مطلب فوق افزود: فعاليت دو كارگزار به علت رعايت نكردن ماده 10 آيين نامه اعطاي مجوز شركتهاي كارگزاري به حالت تعليق درآمده است.
وي ادامه داد: بر اساس ماده 10 اين آييننامه، حداقل سرمايه مورد نياز براي دريافت مجوز كارگزاري پنج ميليارد ريال است، اما اين دو شركت سرمايه خود را از يك به پنج ميليارد ريال افزايش ندادهاند.
شيري زاده گفت: هيات رسيدگي به تخلفات انضباطي كارگزاران، فعاليت دو شركت فوق را به دليل آن كه شرايط اوليه احراز دريافت مجوز كارگزاري را از دست دادهاند، به مدت سه ماه به حالت تعليق درآورد تا آنان در اين مدت بتوانند سرمايه خود را به پنج ميليارد ريال برسانند.
سرپرست مديريت پيگيري امور تخلفات سازمان بورس و اوراق بهادار تصريح كرد: در صورتي كه اين دو شركت در اين مهلت سه ماهه اقدام به افزايش سرمايه خود نكنند، مجوز فعاليتشان لغو خواهد شد.
وي با بيان اين كه حكم قطعي تخلفات 10 شركت كارگزاري ديگر (4 كارگزار بورس اوراق بهادار و 6 كارگزار بورس كالاي ايران) صادر شده است، افزود: يك كارگزار بورس اوراق بهادار به دليل ارائه نكردن اطلاعات كافي به بازرسان سازمان بورس و اوراق بهادار و شركت بورس به محروميت از پنج جلسه معاملاتي محكوم شد.
شيري زاده به تاييد نكردن صورتهاي سود و زيان يك شركت كارگزاري از سوي حسابرس و بازرس قانوني آن اشاره كرد و اظهار داشت: اين شركت استهلاك داراييهاي خود را در صورتهاي مالي خود لحاظ نكرده بود تا دچار زيان نشده و مشمول ماده 141 قانون تجارت نشود. اين امر باعث شد حسابرس و بازرس قانوني صورتهاي سود و زيان اين شركت را تاييد نكنند. كميته رسيدگي به تخلفات به اين شركت فرصت داده تا صورتهاي مالي خود تا پايان 31/6/87 را طوري تنظيم كند كه بتواند تاييديه حسابرس را دريافت كند.
وي اضافه كرد: اگر اين شركت كارگزاري نتواند اظهار نظر مقبول حسابرس را دريافت كند، پرونده آن به هيات رسيدگي به تخلفات ارسال خواهد شد.
شيريزاده برداشت قسمتي از سرمايه شركت و اختصاص آن به واردات شكر و معاملات خارج از بورس (OTC ) را يكي ديگر از پروندههاي كميته رسيدگي به تخلفات اعلام كرد و گفت: اين شركت به دليل كاهش درآمدها در سال جاري، اقدام به سرمايه گذاري از طريق يكي از شركتهاي زير مجموعه سهامدار عمده خود كرده بود.
سرپرست مديريت پيگيري امور تخلفات سازمان بورس و اوراق بهادار افزود: اين شركت كارگزاري به دليل نداشتن سابقه قبلي و سعي در برگرداندن سرمايهاي كه از شركت خارج كرده است، تنها به مجازات اخطار كتبي بدون درج در پرونده محكوم شد.
شيري زاده با بيان اين كه مديريت امور اعضاي شركت بورس اوراق بهادار تهران گزارش تخلف شعبه كرمان يكي از شركتهاي كارگزاري مبني بر كوتاهي در ثبت و نگهداري سفارشات را به كميته رسيدگي به تخلفات ارسال كرد، افزود: در بررسيها مشخص شد كارمند سابق اين شركت به طور غيرعمد شماره سريال برخي از سفارشات را ثبت نميكرد كه كميته با اغماض، مجازاتي را براي اين شركت در نظر نگرفت.
سرپرست مديريت پيگيري امور تخلفات سازمان بورس و اوراق بهادار گفت: انجام معاملات مشكوك يك شركت كارگزاري براي دارندگان اطلاعات نهاني، يكي ديگر از گزارشهايي بود كه اداره امور بورسها و بازارهاي اين سازمان به كميته رسيدگي به تخلفات ارسال كرد.
وي ادامه داد: شركت كارگزاري مستنداتي مبني بر اين كه افراد فوق، مدت چهار سال است سهام شركت مذكور را به قصد مديريت آن خريداري ميكنند به كميته رسيدگي به تخلفات ارائه كرد كه در نهايت، اين كارگزاري از اين اتهام تبرئه شد.
شيري زاده به انجام نشدن يك معامله عمده در آذرماه سال 86 اشاره كرد و افزود: در اين معامله، خريدار نتوانست ظرف مدت 9 روز نظر فروشنده را جلب كند.
وي ادامه داد: يكي از خريداران شكايتي مبني بر اين كه كارگزار فروشنده اقداماتي در جهت قطعي نشدن معامله فوق انجام داده است را به كميته رسيدگي به تخلفات ارائه كرد. كميته پس از بررسيهاي لازم اين ادعا را رد كرد.
شيري زاده اظهار داشت: سازمان بورس و اوراق بهادار به دليل اهميت موضوع اقدام به تجديد نظر راي كرد، به طوري كه اين پرونده بار ديگر در هيات رسيدگي به تخلفات مورد بررسي قرار گرفت و در نهايت كارگزار از اين اتهام تبرئه شد.
وي به مواد 2 و 7 دستورالعمل ثبت سفارش كالا در بورس كالاي ايران اشاره كرد و گفت: بر اساس ماده دو، كليه نقل و انتقالات وجوه بين كارگزار و مشتري از طريق انتقال فيمابين حسابهاي بانكي صورت مي گيرد و انتقال وجه از ساير طرق ممنوع است.
در ماده 7 دستورالعمل ثبت سفارش كالا تاكيد شده است براي پرهيز از سفارشات غير واقعي، كارگزار موظف است هنگام دريافت سفارش خريد، حداقل 10 درصد بهاي تقريبي معامله را در حساب پيش دريافت از مشتري يا حساب كنترل اعتبار اعطايي به مشتري، نزد خود منظور نمايد.
وي اظهار داشت: گزارشهاي بازرسان سازمان بورس و اوراق بهادار حاكي از آن بود كه دو كارگزار مفاد مواد 2 و 7 اين دستورالعمل را رعايت نميكردند.
سرپرست مديريت پيگيري امور تخلفات سازمان بورس و اوراق بهادار افزود: اين دو كارگزار در نهايت به مجازات اخطار كتبي با درج در پرونده محكوم شدند.
گزارش خطا
0 پسندیدم
ارسال نظر
اخبار روز
خبرنامه