ایسنا: فروش سهام غير، بيشترين شکايات سهامداران از شرکتهاي کارگزاري
به گزارش ايسنا، مدير نظارت بر کارگزاران سازمان بورس و اوراق بهادار با بيان اين مطلب گفت: 96 شکايت از کارگزاران در طول سال گذشته از طريق سهامداران و سرمايهگذاران به اين سازمان ارسال شد که 24 درصد شکايات مربوط به فروش سهام غير بود.
ايوب باقرتبار فروش سهام يک شخص توسط شخص ديگر بدون طي کردن مراحل قانوني را مهمترين موضوع شکايت درخصوص فروش سهام غير اعلام کرد و افزود: کارگزاران بايد هويت فروشندگان و اعتبار گواهينامه سپرده سهام را از طريق امکانات سامانه معاملات تشخيص داده و از پرداخت وجوه معامله به غير از صاحب سهم و يا نماينده قانوني آن خودداري کنند تا اينگونه شکايات در بازار سرمايه کاهش يابد.
وي اظهار كرد: معاملات بدون دستور 22 درصد، عدم رعايت نوبت در عرضه اوليه 15 درصد، عدم انجام دستور 7 درصد، تسويه وجوه بدون مجوز 5 درصد و فروش سهام افراد متوفي با پنج درصد، در ردههاي بعدي موارد شکايت از کارگزاريها قرار دارند.
باقرتبار انجام معاملات تلفني و انجام معاملات بدون دستور و فروش را مهمترين دلايل شکايات از شرکتهاي کارگزاري در بخش معاملات بدون دستور اعلام کرد و گفت: کارگزاران بايد با استفاده از ابزارهاي کنترلي مانند ( order book central) دامنه اختيارات معاملهگران خود را محدود کرده و اجازه انجام معاملات خارج از اين ابزارها را ندهند.
بنا بر اعلام پايگاه اطلاع رساني بازار سرمايه مدير نظارت بر کارگزاران سازمان بورس و اوراق بهادار در مورد عدم انجام دستور از سوي کارگزاران نيز گفت: کارگزاران با استفاده از order book و ايجاد کنترلهاي داخلي مناسب براي اطمينان از انجام دستورات مشتريان در سيستم معاملاتي فعلي و استفاده از back office و order book در سيستم معاملاتي آتي و با حفظ و نگهداري اسناد و مدارک خود ميتوانند از بروز چنين مشکلاتي جلوگيري کنند. وي با بيان اينکه40 درصد شکايات تنها از پنج کارگزاري بوده است، گفت: شش مورد از شکايات در مراحل مقدماتي منجر به سازش دوطرف شد
