سنا :سازمان بورس دامنه مجازات مديران متلخف را ابلاغ كرد
اين دستورالعمل به منظور رسيدگي به تخلفات مديرعامل، مديران ارشد و اعضاي هيأتمديره بورسها و اركان ساير تشكلهاي خودانتظام از تكاليف، وظايف و اختيارات آنها در سمتهاي ياد شده در 20 ماده و يك تبصره به پيشنهاد هيات مديره سازمان بورس و اوراق بهادار توسط شوراي عالي بورس و اوراق بهادار تصويب شد.
*رسيدگي به تخلفات مديران
فصل اول ماده يك اين دستورالعمل به اصطلاحات و واژههاي آن اختصاص دارد و بر اساس ماده دو آن، هرگونه فعل يا ترك فعلي كه منجر به نقض قوانين و مقررات بازار سرمايه از قبيل قانون بازار اوراق بهادار، مصوبات شورا، سازمان يا مصوبات و اساسنامههاي تشكلهاي خودانتظام شود، تخلف محسوب و متخلف طبق دستورالعمل حاضر به تنبيهات مقرر محكوم ميشود.
ماده سوم اين دستورالعمل نيز به صلاحيت مراجع رسيدگي در خصوص جايگاه حقوقي افراد اشاره دارد و آورده شده رسيدگي به تخلفات مديرعامل، مديران ارشد، دبيركل، هيأت عامل و كساني كه اصالتاً و يا به نمايندگي از اشخاص حقوقي عضو هيأت مديره و يا عضو شوراي تشكلهاي خودانتظام هستند در صلاحيت مراجع رسيدگي موضوع اين دستورالعمل است.
در عين حال اشخاص حقوقي كه عضو اركان تشكلهاي خودانتظام از قبيل هيأتمديره، شورا و يا هيأت سازش كانونها هستند نيز در صلاحيت مراجع رسيدگي است.
*دامنه تخلفات و مجازاتهاي انضباطي متخلفين
فصل دوم اين دستورالعمل به تخلفات و مجازاتهاي انضباطي پرداخته به طوريكه در ماده 4 ذيل اين فصل آمده است تخلفاتي مانند تأخير در اجراي قوانين و مقررات و يا عدم رعايت مهلتهاي مقرر درخصوص انجام وظايف و مسئوليت ها يا ارائه خدماتي كه براساس اساسنامه، قوانين يا مقررات شخص مكلف به انجام آن است از جمله تأخير در ارسال گزارشها، اسناد، اطلاعات و مدارك مورد درخواست سازمان، تأخير در ابلاغ مقررات، مصوبات، بخشنامهها و اطلاعيهها به اعضا، تأخير در مطلع كردن يا عدم اطلاع به سازمان درخصوص تشكيل يا برگزاري جلسات مجامع يا هيأت مديره و تأخير در افشاي اطلاعاتي كه تشكل خودانتظام به موجب قوانين و مقررات مكلف به افشاي آن است موجب مجازات انضباطي اشخاص موضوع ماده سه اين دستورالعمل ميشود.
اين در حالي است نقض، عدم رعايت يا عدم اجراي قوانين، مقررات و يا عدم رعايت مواد اساسنامه از قبيل، اخذ كارمزد يا هزينه خدمات بيش از سقف نرخهاي مصوب سازمان تحت هر عنوان، سرمايهگذاري يا فعاليت در امور خارج از موضوع فعاليت، اخذ هرنوع درآمد بدون تصويب نوع درآمد و پذيرش اوراق بهادار بدون رعايت ماده 30 قانون بازار اوراق بهادار نيز مجازات انضباطي اين افراد را در بر دارد.
بر اساس اين ماده ، عدم ارسال گزارش ها، اطلاعات يا اسناد و مدارك مورد درخواست سازمان و يا عدم افشاي اطلاعات يا افشاي خلاف واقع و يا ناقص تمام يا قسمتي از اطلاعاتي كه تشكل خودانتظام به موجب قوانين و مقررات مكلف به افشاي آن و همچنين محكوميت قطعي به هر يك از جرائم موضوع فصل ششم قانون بازار اوراق بهادار تحت عنوان مباشرت يا معاونت نيز در زمره مجازات افراد ياد شده در بالاست.
اجرا يا عدم اجراي آن دسته از تصميماتي كه طبق قوانين و مقررات نياز به تأييد، تصويب، موافقت يا هماهنگي با سازمان دارد بدون رعايت تشريفات مقرر و عدم اجراي تصميمات سازمان درخصوص شرايط احراز و تأييد صلاحيت مديران ارشد بورسها، كانونها، نهادهاي مالي و ساير شركتهايي كه مجوز خود را از سازمان يا شورا دريافت كردند و هم موجب مجازات انضباطي اين افراد خواهد شد.
در ماده 5 مجازاتهاي انضباطي از جمله اخطار كتبي با درج در پرونده، توبيخ كتبي با درج در پرونده، تعليق صلاحيت از سمت به مدت شش ماه، تعليق صلاحيت از سمت به مدت يكسال، تعليق صلاحيت از سمت به مدت دو سال و سلب صلاحيت مورد تاكيد قرار گرفته كه بر اين اساس مرجع رسيدگيكننده با توجه به نوع تخلف، دفعات تكرار و آثار آن، حسب مورد ، حكم به اعمال يكي از تنبيهات فوق صادر مي كند.
در ماده بعدي فصل دوم ، هيات مديره آورده است، تكرار اقدامات موضوع ماده 4 اين دستورالعمل يا حسب مورد ميزان و نوع آثار اقدامات متخلفانه، حسب تشخيص هيأتمديره سازمان، موجب صدور حكم تعليق يا سلب صلاحيت شخص متخلف از تصدي مديريت يا عضويت در اركان تمامي تشكلهاي خود انتظام ميشود.
ماده هفتم دستورالعمل فوق نيز بر عدم ممانعت رسيدگي و مجازات آنان مطابق قوانين و مقررات ديگر در صورت رسيدگي به تخلفات اشخاص موضوع اين دستورالعمل اشاره دارد.
* نحوه رسيدگي به تخلفات
فصل سوم دستورالعمل بر نحوه رسيدگي به تخلفات تاكيد داشته در ماده 8 ذيل اين فصل به هيات رسيدگي به تخلفات و هيات مديره سازمان به عنوان مراجع رسيدگي اشاره شده است.
بر اين اساس ماده 9 اين دستورالعمل نيز وظايف اين هيات را در بر دارد و در آن آمده است هيأت رسيدگي به تخلفات به منظور تكميل تحقيقات مقدماتي، رسيدگي بدوي، انجام ساير اقدامات مربوط به تكميل پروندة تخلفاتي و صدور رأي مقدماتي تشكيل ميشود. اين هيأت مركب از سه عضو است كه توسط هيأت مديرة سازمان تعيين ميشود.
دبيرخانه هيأت رسيدگي به تخلفات موضوع ماده 10 اين دستورالعمل است كه در سازمان مستقر است و امور مربوط را از قبيل تشكيل پرونده ، تعيين وقت رسيدگي، دعوت از اعضاء، تشكيل جلسات و تنظيم آراء انجام خواهد داد.
طبق ماده 11 نيز تخلف آن دسته از تشكلهاي خودانتظام كه در قالب شركت سهامي عام ثبت شده نزد سازمان فعاليت مينمايند در صورتيكه به عنوان ناشر تخلفي را مرتكب شوند نيز در هيأت رسيدگي به تخلفات موضوع اين دستورالعمل رسيدگي ميشود.
بر اساس ماده 12 تمامي گزارشهاي تخلفاتي اعم از گزارشهاي واصله از سازمان، بورسها، كانونها، تشكلهاي خودانتظام و ساير اشخاص حقيقي و حقوقي در دبيرخانه هيأت رسيدگي به تخلفات، ثبت و در هيأت مطرح ميشود. در صورت ناقص بودن پرونده، دبيرخانه با قيد موارد نقص، پرونده را جهت تكميل به واحد ارجاعكنندة گزارش تخلف ارسال ميكند.
البته تشكل هاي خودانتظام مكلفند تمامي پروندههاي تخلفاتي را كه خود يا مديرانشان موضوع آن هستند و مطابق ساير مقررات به ويژه ماده 35 قانون بازار اوراق بهادار راساً صالح به رسيدگي هستند ، به دبيرخانه ارسال كنند.
در ماده بعدي دستورالعمل آمده دبيرخانه با دستور هيأت رسيدگي به تخلفات، موارد تخلف و نسخهاي از مستندات پرونده را به اشخاص موضوع رسيدگي ابلاغ كرده و مهلت 10 روزهاي را از تاريخ ابلاغ براي دريافت پاسخ منظور ميكند. در ابلاغيه ارسالي بايد قيد شود كه شخص موضوع رسيدگي، ميتواند در جلسه رسيدگي حاضر شده و دفاعيات خود را مطرح كند. تاريخ دقيق جلسه و محل آن بايد مشخص شود. عدم دريافت پاسخ مكتوب يا حضور شخص، مانع از رسيدگي و صدور رأي نخواهد بود.
بر اساس ماده 14 ، هيأت رسيدگي به تخلفات به تخلفات اشخاص موضوع ماده 3 اين دستورالعمل رسيدگي و مبادرت به صدور رأي ميكند. اين رأي همزمان به شخص يا اشخاص موضوع آن ابلاغ و به هيأت مديرة سازمان ارسال ميشود.
در عين حال رأي هيأت رسيدگي به تخلفات ظرف 10 روز از تاريخ ابلاغ، قابل اعتراض است. در هر حال هيأت مديره سازمان پس از انقضاي مدت مذكور حداكثر ظرف دو ماه نسبت به صدور رأي قطعي اقدام ميكند كه اين موضوع، ماده 15 اين دستورالعمل را شكل مي دهد.
در ماده 16 آمده جلسات هيأت رسيدگي به تخلفات با حضور اكثريت اعضاي آن رسميت يافته و مطابق نظر اكثريت تصميمگيري ميشود. كليه اعضاي حاضر، ذيل صورت جلسه و رأي را بايد امضاء كنند. در صورت وجود نظر مخالف، نظر مزبور در ذيل صورت جلسه درج شده و به امضاي عضو مخالف خواهد رسيد.
در عين حال طبق ماده 17، آراء صادره بايد مستدل و مستند به قوانين و مقررات مربوط و مشتمل بر خلاصهاي از شرح تخلف، جريان رسيدگي، دفاعيات و مشخصات شخص موضوع رسيدگي بوده و به امضاء كلية اعضاي حاضر برسد.
از سوي ديگر به منظور احراز تخلفات موضوع اين دستورالعمل، سازمان ميتواند بدون اطلاع قبلي از كلية اركان و بخشهاي تشكلهاي خودانتظام بازرسي به عمل آورد. تمامي مديران و كاركنان تشكل خودانتظام مكلف به اراية كامل و به موقع اطلاعات و مستندات لازم به بازرسان سازمان هستند كه اين موضوع در قالب ماده 18 آمده است.
اما مطابق با ماده 19، در صورتي كه اركان تشكل خودانتظام از اجراي تنبيهات استنكاف كنند، سازمان ميتواند نسبت به اعمال مقررات مربوط اقدام كند.
در آخرين ماده دستورالعمل نيز قيد شده صورتي كه در جريان رسيدگي محرز شود كه يكي از اشخاص موضوع ماده 7 مصوبه هيأت وزيران در وقوع تخلفهاي موضوع اين دستورالعمل مباشرت يا معاونت داشته است، هيأت رسيدگي به تخلفات در خصوص تعليق يا سلب صلاحيت از ادامة فعاليت نامبرده در تشكل يا تشكلهاي خودانتظام تصميمگيري خواهد كرد. تشكل خودانتظام موظفاند تصميمات سازمان را اجرا كند، مسئوليت عدم اجراي تصميمات سازمان در اين خصوص حسب مورد مشتركا بر عهدة بالاترين مقام اجرايي تشكل خودانتظام و حسب مورد هيأت مديره يا هيأت عامل و يا شوراي كانون خواهد بود.
اين دستورالعمل فوق پس از تصويب در شوراي عالي بورس براي اجرا به معاونت حقوقي سازمان بورس و اوراق بهادار ابلاغ شد.
گزارش خطا
0 پسندیدم
ارسال نظر
اخبار روز
خبرنامه