پرونده کارگزاران متخلف به مرجع رسیدگی ارسال شد

به گزارش بورس نیوز، منوچهر میرزایی، مدیر نظارت بر کارگزاران سازمان بورس اظهار کرد: در حوزه معاملات ابزار‌های مشتقه، بازرسی‌های میدانی اخیر حاکی از عدم رعایت مقررات ناظر بر معاملات اوراق اختیار معامله توسط برخی از شرکت‌های کارگزاری بود که در این ارتباط بلافاصله برای کارگزاری‌های مربوطه پرونده‌های انضباطی تشکیل و به مرجع رسیدگی به تخلفات ارسال شد.

صدور رای و تعیین مجازات برای متخلفان در حیطه صلاحیت مرجع رسیدگی به تخلفات است، اما به صورت عام مطابق دستورالعمل انضباطی کارگزاران مجازات‌های مربوط به شخصیت حقوقی کارگزاری و اعضای هیئت مدیره آن تعریف شده و دامنه مجازات بسته به شدت و میزان تخلف ارتکابی می‌تواند شامل تذکر یا اخطار کتبی، جزای نقدی و لغو مجوز برای شرکت کارگزاری و تذکر یا اخطار کتبی، جزای نقدی و سلب صلاحیت برای اعضای هیئت مدیره کارگزاری باشد.

ضمنا بر اساس مفاد بند "چ" ماده ۳۶ قانون احکام دائمی برنامه‌های توسعه کشور، پس از صدور رای قطعی، اسامی اشخاص متخلف از طریق سامانه‌های ذیربط به اطلاع عموم خواهد رسید.