پولشویی بنیان اعتماد بازار سرمایه را تهدید میکند
به گزارش بورس نیوز، حجتاله صیدی، رئیس سازمان بورس و اوراق بهادار در نشست تخصصی مبارزه با پولشویی با تأکید بر اینکه سلامت بازار سرمایه بهطور مستقیم به دقت و هماهنگی واحدهای نظارتی وابسته است، گفت: پولشویی از مهمترین چالشهایی است که میتواند بنیان اعتماد عمومی را تحتتأثیر قرار دهد و هشدار داد اگر این اعتماد آسیب ببیند، عملکرد طبیعی بازار و فعالیت بازیگران آن با اختلال روبهرو خواهد شد.
صیدی با اشاره به نقش کلیدی واحدهای مبارزه با پولشویی توضیح داد: این واحدها در بررسیهای شکلی و محتوایی مسئولیتهای گستردهای دارند و حتی در شرایطی که فرایندها کامل به نظر میرسد، کوچکترین خطا مانند تکمیل فرمهای KYC تا صحتسنجی اطلاعات هویتی قادر است زمینه بروز مشکلات جدی را فراهم کند.
وی گفت: گاهی تصور میشود وقتی سرمایهگذار از بانک وارد بازار شده یا مدارک کامل است، خطری وجود ندارد؛ اما همین مراحل ساده اگر با دقت کنترل نشود، میتواند منشاء تخلف شود.
رئیس سازمان بورس با بیان جنبه قضایی این مسئله تشریح کرد: بیتوجهی در این مسیر میتواند کارکنان و مدیران را در معرض پیگیری حقوقی قرار دهد؛ ازاینرو در هر فرایندی که احتمال وقوع جرم وجود دارد، همه افراد دخیل از کارمند تکمیلکننده فرم تا کارشناس ثبت دادهها، مسئولیت حقوقی دارند و حتی یک تأیید ناقص نیز میتواند برای فرد تبعات قضایی ایجاد کند.
صیدی همچنین با اشاره به سازوکارهای مشابه در نظام بانکی بیان کرد: همانطور که فقدان یک شناسه هنگام افتتاح حساب، مسئولیت مستقیم ایجاد میکند، در بازار سرمایه نیز همه افراد در زنجیره اجرا باید پاسخگو باشند.
به اعتقاد صیدی، نگاه برخی مدیران که واحد مبارزه با پولشویی را کماهمیت میدانند نادرست است، زیرا این بخش یکی از حساسترین و تخصصیترین بخشهای بازار به شمار میرود و نیروهای آن باید متخصص، آموزشدیده و آشنا با شیوههای جدید سوءاستفاده باشند. او پیشنهاد کرد دورههای آموزشی و کارگاههای تخصصی حداقل هر شش ماه یکبار برگزار شود تا توان کارشناسان این حوزه بهطور مستمر بهروز بماند.
رئیس سازمان بورس در ادامه به مفهوم «سازمانیافتگی» در جرم پولشویی اشاره کرد و گفت این پدیده تصادفی نیست و هرچه نظارت قویتر شود، روشهای بزهکاران نیز پیچیدهتر خواهد شد. او تأکید کرد بازارهایی که نوسان قیمتی دارند، اگر بهدرستی رصد نشوند، ممکن است ناخواسته بستری برای اجرای الگوهای پولشویی قرار گیرند.
وی ابراز کرد: بسیاری از مشکلات اقتصادی کشور از همین بیدقتیهای ظاهراً کوچک آغاز میشود و مقابله با آن نیازمند مسئولیتپذیری همهجانبه است. او با بیان اینکه کاهش ۱۰ درصدی پولشویی میتواند بهبود ۱۰ تا ۲۰ درصدی در شاخصهای اقتصادی ایجاد کند، تأکید کرد دستیابی به این هدف تنها با همکاری و هماهنگی تمامی واحدها امکانپذیر است.
صیدی از تلاشهای مرکز مبارزه با پولشویی سازمان بورس قدردانی کرد و گفت: نتایج اقدامات این مرکز در سال گذشته مشهود بوده و انتظار میرود تقویت تعامل میان واحدها، به ارتقای شفافیت و سلامت بازار سرمایه کمک کند.
