دستورالعمل رتبه بندي كارگزاران بورس اوراق بهادار تصويب شد

به گزارش فارس به نقل از سنا، اين دستورالعمل به منظور ارزيابي و رتبه‌بندي شركت‌هاي كارگزاري عضو بورس اوراق بهادار تهران براساس معيارهاي مختلف تنظيم شده است. ارزيابي و رتبه‌هاي مختلف تعيين شده براساس اين دستورالعمل، دراعطاي امتيازات به كارگزاري‌ها به كار رفته و به اطلاع عموم خواهد رسيد.
بر اساس اين دستورالعمل، مديريت نظارت بر كارگزاران سازمان بورس، هر سال يكبار شركت هاي كارگزاري فعال در بورس اوراق بهادار تهران را براساس معيارهاي عادي و تشويقي و تنبيهي ارزيابي مي كند.
كارگزاران در معيارهاي عادي مي توانند حداكثر 212 امتياز و حداقل 64 امتياز كسب كنند و در معيارهاي تشويقي و تنبيهي حداكثر 92 امتياز را به خود اختصاص دهند.
داشتن دفاتر اداري، سرمايه پرداخت شده، دفتر پذيرش فعال، اعضاي هيئت مديره و مديرعامل، پرسنل داراي گواهي نامه، ساير پرسنل، قابليت سيستم كارگزاري، قابليت هاي سيستم حسابداري، قابليت سايت اينترنتي، معاملات بلوكو و غير بلوك و قراردادهاي آتي، تعداد مشتريان، پذيرش و اجراي درخواست هاي الكترونيكي مشتريان و امتياز اعطايي توسط بورس تهران، كانون كارگزاران، معيارهاي عادي رتبه بندي كارگزاران است.
داشتن مجوز سبدگرداني، صندوق هاي سرمايه گذاري، مشاوره پذيرش و مشاور عرضه، معاملات عمده، گواهي نامه هاي سازماني، فعاليت بازارگرداني،‌ سيستم ضبط مكالمات سفارش دهندگان، جذب مشتريان خارجي، اظهار نظر مشروط، عدم اظهار نظر يا اظهار نظر مردود حسابرس و بندهاي بازرس قانوني و تخلفات معيارهاي تشويقي و تنبيهي در رتبه‎بندي كارگزاران خواهد بود.
در اين دستورالعمل آمده است:‌ در صورتي­كه امتياز شركت كارگزاري، كمتر از حداقل­هاي تعيين شده باشد، موضوع به مرجع رسيدگي گزارش خواهد شد كه اين مرجع مي­تواند مجوز تمام يا بخشي از فعاليت­هاي كارگزاري را تا مدت 20 روز كاري تعليق كند و براي شركت كارگزاري مهلتي را براي كسب حداقل امتيازهاي تعيين شده در نظر بگيرد.
همچنين درصورتي­كه كارگزاري در مهلت تعيين شده موفق به كسب حداقل امتيازهاي لازم نشود، مرجع رسيدگي مي­تواند مجوز فعاليت كارگزاري را لغو و يا مهلت ديگري را در نظر بگيرد.
بر اساس اين دستورالعمل، جمع مهلت­هاي تعيين شده توسط مرجع رسيدگي از شش ماه تجاوز نخواهد كرد. درهرحال رفع تعليق پس از مدت تعيين شده توسط مرجع رسيدگي، منوط به كسب حداقل امتيازها و تأييد معاونت نظارت بر نهادهاي مالي سازمان بورس خواهد بود.
در اين دستورالعمل آمده است‌:‌ كارگزاراني كه بتوانند حداقل 199 امتياز كل (كسب حداقل 80 درصد از امتيازات عادي و حداقل 65 درصد از كل امتيازات)‌ را به دست آورند در رتبه "الف " قرار خواهند گرفت.
كارگزاراني كه حداقل 168 امتياز كل (كسب حداقل 65 درصد از امتيازات عادي و حداقل 55 درصد از كل امتيازات)‌ را از آن خود كنند در رتبه "ب " و كارگزاراني كه حداقل 122 امتياز كل (كسب حداقل 50 درصد از امتيازات عادي و حداقل 40 درصد از كل امتيازات) را به خود اختصاص دهند در رتبه "ج " قرار مي گيرند.
همچنين كارگزاراني كه حداقل امتياز كل آنها 92 (كسب حداقل 35 درصد از امتيازات عادي و حداقل 30 درصد از كل امتيازات) باشد در رتبه "د " جاي خواهند گرفت.
در عين حال،‌ كارگزاراني كه حداقل امتيازات رتبه "د " را كسب نكنند، در گروه " هـ " قرار مي گيرند.
بر اساس اين دستورالعمل، درصورتي­كه شركت كارگزاري به هر دليل از جمله ارائه نكردن اطلاعات، اسناد و مدارك، امكان ارزيابي دوره­اي را فراهم نياورد، مديريت نظارت بر كارگزاران سازمان بورس، به طور كتبي رفع موانع ارزيابي را از شركت كارگزاري مربوطه تقاضا مي­كند، آن­گاه پس از گذشت 10 روز از اعلام كتبي مذكور و عدم رفع موانع ارزيابي، موضوع توسط مديريت نظارت بر كارگزاران اين سازمان به مرجع رسيدگي به تخلفات كارگزاري گزارش مي­شود.
همچنين درصورتي‌كه مرجع رسيدگي مذكور دلايل كارگزار را براي اين امر موجه تشخيص ندهد، مجوز تمام يا بخشي از فعاليت­هاي شركت كارگزاري را تعليق مي‌كند و مهلتي را براي رفع موانع در نظر مي‌گيرد. فعاليت كارگزاري در اين مهلت، همچنان معلق خواهد ماند.
رفع تعليق كارگزار منوط به رفع موانع ارزيابي و انجام ارزيابي و كسب حداقل امتيازهاي لازم خواهد بود. درصورتي­كه از زمان تعليق سه­ماه بگذرد، و موانع ارزيابي بر طرف نگردند، موضوع مجدداً در مرجع رسيدگي مربوطه طرح شده و مرجع مذكور مي­تواند پس از رسيدگي، مجوز كارگزاري را لغو كند.
رييس اداره امور كارگزاران سازمان بورس گفت :‌ فرم هاي امتيازدهي دستورالعمل جديد كارگزاران در روزهاي آتي طراحي خواهد شد به‎طوري كه از اواخر دي ماه جاري رتبه‎بندي اين شركت ها آغاز مي شود.
محمد عطايي تصريح كرد:‌ نتايج رتبه‎بندي كارگزاران بورس اوراق بهادار تهران تا پايان امسال اعلام مي شود.
وي درباره دستورالعمل رتبه‎بندي كارگزاران بورس كالاي ايران افزود: اين دستورالعمل به زودي پس از تصويب هيئت مديره سازمان بورس براي اجرا ابلاغ مي شود.
متن كامل اين دستورالعمل در پيوست زير قابل استفاده است.
dastoramal-rotbeh-bandi-kargozar-[89-10-4]19.doc