دستورالعمل رتبهبندي كارگزاران بورس كالاي ايران تصويب شد
دراين دستورالعمل آمده است: مديريت نظارت بر كارگزاران سازمان بورس، هر سال يكبار شركتهاي كارگزاري فعال در بورس كالاي ايران را طبق معيارهاي عادي و تشويقي و تنبيهي ارزيابي ميكند،كارگزاران در معيارهاي عادي ميتوانند حداكثر 208 امتياز و حداقل 57 امتياز كسب كنند و در معيارهاي تشويقي و تنبيهي حداكثر 55 امتياز را به خود اختصاص دهند.
داشتن دفاتر اداري، سرمايه پرداخت شده، دفتر پذيرش فعال، اعضاي هيئت مديره و مديرعامل، پرسنل داراي گواهينامه، ساير پرسنل، قابليت سيستم كارگزاري، قابليتهاي سيستم حسابداري، قابليت سايت اينترنتي، ارزش معاملات، تعداد مشتريان و امتيازهاي اعطايي توسط بورس تهران و كانون كارگزاران، معيارهاي عادي رتبهبندي كارگزاران است.
همچنين داشتن مجوز مشاوره پذيرش، ارزش معاملات صادراتي، پذيرش و اجراي درخواست الكترونيكي مشتريان، گواهي نامه هاي سازماني، سيستم ضبط مكالمات سفارش دهندگان (call center)، تعداد قراردادهاي ابطالي، اظهار نظر مشروط، عدم اظهار نظر يا اظهار نظر مردود حسابرس و بندهاي بازرس قانوني و تخلفات كارگزاري معيارهاي تشويقي و تنبيهي در رتبهبندي كارگزاران خواهد بود.
دراين دستورالعمل آمده است: درصورتيكه امتياز شركت كارگزاري، كمتر از حداقلهاي تعيين شده باشد، موضوع به مرجع رسيدگي گزارش خواهد شد كه اين مرجع ميتواند مجوز تمام يا بخشي از فعاليتهاي كارگزاري را تا مدت 20 روز كاري تعليق كند و براي شركت كارگزاري مهلتي را براي كسب حداقل امتيازهاي تعيين شده در نظر بگيرد.
همچنين در صورتي كه كارگزاري در مهلت تعيين شده موفق به كسب حداقل امتيازهاي لازم نشوند، مرجع رسيدگي ميتواند مجوز فعاليت كارگزاري را لغو يا مهلت ديگري را در نظر بگيرد.
جمع مهلتهاي تعيين شده توسط مرجع رسيدگي از شش ماه تجاوز نخواهد كرد. در هر حال رفع تعليق پس از مدت تعيين شده توسط مرجع رسيدگي، منوط به كسب حداقل امتيازها و تاييد معاونت نظارت بر نهادهاي مالي سازمان بورس خواهد بود.
دراين دستورالعمل آمده است: كارگزاراني كه بتوانند حداقل 184 امتياز كل (كسب حداقل 80 درصد از امتيازات عادي و حداقل 70 درصد از كل امتيازات) را به دست آورند در رتبه "الف " قرار خواهند گرفت.
كارگزاراني كه حداقل 158 امتياز كل (كسب حداقل 65 درصد از امتيازات عادي و حداقل 60 درصد از كل امتيازات) را از آن خود كنند، در رتبه "ب " و كارگزاراني كه حداقل 118 امتياز كل (كسب حداقل 50 درصد از امتيازات عادي و حداقل 45 درصد از كل امتيازات) را به خود اختصاص دهند، در رتبه "ج " قرار ميگيرند.
همچنين كارگزاراني كه حداقل امتياز كل آنها 79 (كسب حداقل 35 درصد از امتيازات عادي و حداقل 30 درصد از كل امتيازات) باشد، در رتبه "د " جاي خواهند گرفت.
درعين حال، كارگزاراني كه حداقل امتيازات رتبه "د " را كسب نكنند، در گروه « هـ « قرار ميگيرند.
براساس اين دستورالعمل، درصورتي كه شركت كارگزاري به هر دليل از جمله ارائه نكردن اطلاعات، اسناد و مدارك، امكان ارزيابي دورهاي را فراهم نياورد، مديريت نظارت بر كارگزاران سازمان بورس، به طور كتبي رفع موانع ارزيابي را از شركت كارگزاري مربوطه تقاضا ميكند، آنگاه پس از گذشت 10 روز از اعلام كتبي مذكور و عدمرفع موانع ارزيابي، موضوع توسط مديريت نظارت بر كارگزاران اين سازمان به مرجع رسيدگي به تخلفات كارگزاري گزارش ميشود.
همچنين در صورتي كه مرجع رسيدگي مذكور دلايل كارگزار را براي اين امر موجه تشخيص ندهد، مجوز تمام يا بخشي از فعاليتهاي شركت كارگزاري را تعليق ميكند و مهلتي را براي رفع موانع در نظر ميگيرد. فعاليت كارگزاري در اين مهلت، همچنان معلق خواهد ماند.
رفع تعليق كارگزار منوط به رفع موانع ارزيابي و انجام ارزيابي و كسب حداقل امتيازهاي لازم خواهد بود. در صورتي كه از زمان تعليق سهماه بگذرد، و موانع ارزيابي برطرف نشود، موضوع مجددا در مرجع رسيدگي مربوطه طرح شده و مرجع مذكور ميتواند پس از رسيدگي، مجوز كارگزاري را لغو كند.
محمد عطايي رييس اداره امور كارگزاران سازمان بورس گفت: فرمهاي امتيازدهي دستورالعمل كارگزاران بورس كالا به زودي طراحي خواهد شد تا اوايل سال آينده رتبه بندي اين شركت ها آغاز شود.
گزارش خطا
0 پسندیدم
ارسال نظر
اخبار روز
خبرنامه