پیشگیری از جرایم
نهاد ناظر باید بازار سرمایه مقررات مقتضی و مناسب جهت پیشگیری از ارتکاب جرایم وضع کرده و نهایت تلاش خود را به عمل آورد تا سایر فعالان بازار اعم از بورس ها ،فرابورس ،کانون ها و نهاد های مالی نیز آنها را در حیطه وظایف خود به تصویب رسانند. ماده7قانون بازار اوراق بهادار ،اتخاذ تدابیر لازم جهت پیشگیری از وقوع تخلفات در بازار اوراق بهادار ،اعلام آن دسته از تخلفات در بازار اوراق که اعلام آن ها طبق این قانون برعهده سازمان است و به مراجع ذی صلاح و پی گیری آنها ،اتخاذ تدابیر ضروری و انجام اقدامات لازم به منظور حمایت از حقوق و منافع سرمایه گذاران در بازار ،ایجاد هماهنگی های لازم در بازار و همکاری با سایر نهادهای سیاست گذاری و نظارتی و بررسی ونظارت بر افشای اطلاعات با اهمیت توسط شرکت های ثبت شده نزد سازمان را ازجمله وظایف و اختیارات سازمان اعلام می دارد.
نظارت بر معامله مبتنی بر اطلاعات نهانی
قلمرو فعالیت سازمان به عنوان نهاد ناظر در نظارت بر معاملات مبتنی بر اطلاعات نهانی ،شامل موارد زیر می باشد:
-جمع آوری اطلاعات مربوط به اطلاعات مشکوک .
-احراز هویت طرف های معاملات مشکوک.
- تحلیل سوابق معاملاتی فرد احراز هویت شده .
- تشخیص هویت اشخاصی که به اطلاعات نهانی دسترسی داشته یا می توانستند داشته باشند .
-تحلیل روابط بین اشخاصی که به اطلاعات نهانی دسترسی داشته یا می توانسته داشته باشند.
- تحلیل روابط بین اشخاصی که با طرفین معاملات مشکوک در ارتباط هستند.
سازمان بورس در این راستا سامانه ای نظارتی تحت عنوان «سمپا» راه اندازی نموده که پس از گردآوری اطلاعات دارندگان اطلاعات نهانی، نظارت الکترونیکی روزانه و مستمر بر اطلاعات این اشخاص صورت می گیرد.
جبران خسارات از سرمایه گذاران
در یک تقسیم بندی کلی اختلافات بازار سرمایه به تخلفات انضباطی و جرایم و اختلافات حقوقی تقسیم می شود . اختلافات حقوقی در هیات داوری سازمان مورد بررسی قرار می گیرد که صلاحیت و آیین رسیدگی آن در مقالات پیشین تبیین شده است.
به موجب قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید ،درصورتی که اوراق بهادار پذیرفته شده در بازار یا بازار خارج از بورس و یا اوراق مبتنی بر کالا در بورس کالا پذیرفته می شود متضمن سود مصوب ،سررسید شده یا تضمین شده باشد سهامداران و یا سازمان می توانند موضوع را در هیات داوری سازمان مطرح و پیگیری نمایند. نقش سازمان در مواقعی که یک شرکت چندین هزار سهامدار جزء دارد بهتر می تواند نمایان گردد.همچنین سازمان نقش شاکی در ارتباط با جرایم موضوع فصل ششم قانون بازار را برعهده دارد و مکلف به طرح شکایت می باشد.
فعالیت های آموزشی
به موجب ماده 7 قانون بازار اوراق بهادار سازمان مکلف به اتخاذ به تدابیر لازم جهت پیشگیری از وقوع تخلفات در بازار و اتخاذ تدابیر ضروری و انجام اقدامات لازم به منظور حمایت از حقوق و منافع سرمایه گذاران در بازار اوراق بهادار می باشد.لذا باید اقدامات آموزشی در جهت انجام این مهم صورت پذیرد .گروههای هدف این آموزش ها بسیار گسترده بوده و تمام فعالان بازار و مجریان قانون را شامل می شود. سرمایه گذار آموزش دیده کم تر گرفتار شایعات می شود و توسط اطلاعات نهانی گمراه نمی شود. همچنین است فعالان بازار که چنانچه از عواقب اداری و مدنی و کیفری این قسم اعمال آگاه باشند، گرفتار آنها نخواند شد. پیچیدگی های مربوط به معاملات بازار و همچنین دعاوی مرتبط با جرایم آن نیز اقتضاء دارد که قضات دادگاه ها و دادسراها آموزش های جامعی در این خصوص دریافت دارند تا شاهد صدور آراء متناسب از سوی آنان باشیم.
همین قدر که این حقوقی ها را بشناسید و سهام شرکتهایشان خریده نشود کافی است.
بسیاری از ضررها برگشت خواهد خورد.
سلام نقش سازمان بورس مبنی بر نظارت بر شرکتهای بورسی و فرابورسی بسیار بسیار ضعیف است. برای مثال چندین بار مراتب سوء مدیریت شرکت داروگر با مدیریت بیژن اسمعیلی به اطلاع سازمان مبتوع رسیده که شرکت صنایع بهداشتی یاس خرمشهر (صابون و گلیسیرین سازی) زیر مجموعه داروگر مدت 3 سال تعطیل و از سوی دادگستری خرمشهر ورشکسته اعلام شده است ولی افسوس از عملکرد مدیریت شرکت و افسوس از عملکرد نظارتی سازمان متبوع. 94/02/24