تغيير فرايند رتبهبندي كارگزاران بورس و برخورد با مجرمين
وي ادامه داد: در جريان اين روش، فرم هاي تكميل شده از سوي كارگزاران به صورت تصادفي مورد بررسي قرار مي گيرد و هر گونه اطلاعات خلاف واقع و نادرستي كه توسط كارگزاران اعلام شود جرم محسوب شده و سازمان بورس با توجه به پشتوانه قوي نظارتي برخورد خواهد كرد.
عطايي با بيان اينكه فرم هاي مربوطه با همكاري كانون كارگزاران نهايي و تا پايان ماه جاري توزيع مي شود، در برابر اين سئوال كه چه معيارهايي براي تعيين رتبه هر كارگزار مدنظر قرار دارد پاسخ داد: اين معيارها شامل 14 معيار ازجمله سرمايه پرداخت شده شركت ها، دفاتر اداري،دفترهاي پذيرش فعال،اعضاء هيات مديره و مديرعامل،نيروي انساني داراي گواهي نامه،قابليت هاي سيستم هاي حسابداري و كارگزارِي، برخورداري از معاملات آن لاين تردينگ، ميزان معاملات بلوكي و غير بلوكي،حجم قراردادهاي آتي،تعداد مشتريان فعال، وضعيت پذيرش و اجرا و امتيازهاي كانون و شركت بورس است.
اين مقام مسئول ادامه داد: علاوه بر بررسي دو معيار تنبيهي تخلفات و اظهارنظر حسابرس، دارا بودن مجوزهاي سبدگراني ،مشاوره ، صندوق سرمايه گذاري مشترك، مشاور پذيرش و عرضه، معاملات عمده، گواهي نامه هاي سازماني مورد تاييد، بازارگرداني، سيستم ضبط تلفني (كال سنتر) و جذب مشتريان خارجي هم 8 معيار تشويقي در رتبه بندي كارگزاران بورس اوراق بهادار مدنظر هستند.
عطايي در واكنش به اين سئوال كه با اين اوصاف مجموع امتيازها و حداقل امتياز لازم چقدر است توضيح داد: مجموع امتيازها رتبه بندي 306 امتياز است كه از اين جمع 213 امتياز براي معيارهاي عادي و 93 امتياز هم براي معيارهاي تشويقي و تنبيهي منظور مي شود.اين در حالي است كه حداقل امتيازي كه هر شركتي بايد كسب كند 64 امتياز است كه در صورت عدم كسب اين حداقل، بررسي ها براي لغو مجوز فعاليت شركت هاي كارگزاري انجام مي شود.
به گفته وي از 213 امتياز معيارهاي عادي، 30 امتياز از سوي شركت بورس اوراق بهادار و كانون كارگزاران ( هركدام 15 امتياز) به شركت هاي كارگزاري داده خواهد شد.
عطايي در خاتمه گفت: سعي خواهد شد نتايج دومين رتبه بندي كارگزاران بورس اوراق بهادار تا پايان سال اعلام شود.
گزارش خطا
0 پسندیدم
ارسال نظر
اخبار روز
خبرنامه