ضوابط بازاريابي و تخفيفات اعضاء كانون كارگزاران در بورس و فرابورس اعلام شد
اين اقدام در راستاي اجراي بندهاي 5 و 6، ماده يك قانون بازار اوراق بهادار (اول آذر 84) و بندهاي 7،4 و 8، ماده7،تبصره دو ماده 45 و بند 7 ماده 72 اساسنامه كانون كارگزاران بورس و اوراق بهادار و نيز مواد 10 11 و 12 دستورالعمل عضويت در كانون كارگزاران و به منظور تنظيم روابط بين اعضاء، وضع و اجراي ضوابط و استانداردهاي حرفه اي و انضباطي براي اعضاء، جلوگيري از رقابت ناسالم بين اعضاء ، كمك به ايجاد رقابتي عادلانه و سالم بين اعضاء انجام شده است.
*مفاد ضوابط
ماده 1 - اصطلاحات و واژه هايي كه در ماده يك قانون بازار اوراق بهادار جمهوري اسلامي ايران مصوب آذرماه
1384 مجلس شوراي اسلامي تعريف شده اند، به همان مفاهيم در اين ضوابط به كار مي روند و واژه هاي ديگر
داراي معاني زير مي باشند:
-1 هزينه بازاريابي: هر گونه پرداخت نقدي و غيرنقدي توسط اعضاء به اشخاص حقيقي يا حقوقي كه با انعقاد
قراداد يا غير قرارداد با اعضاء به منظور معرفي مشتري و تسهيل در امر معاملات و مبادلات كالا در بورس كالاي
ايران اقدام مي نمايند، مي باشد. هزينه بازاريابي نمي تواند به خريدار يا فروشنده و پرسنل شركتهاي خريدار يا
فروشنده پرداخت شود.
-2 تخفيف: هر گونه پرداخت نقدي وغيرنقدي و يا عدم دريافت سقف مصوب كارمزد معاملات در بورسها و
فرابورس به هر طريقي به/ از مشتريان توسط عضو.
-3 دستورالعمل عضويت: منظور دستورالعمل عضويت در كانون كارگزاران بورس و اوراق بهادار مصوب 9 آبان 88 هيئت مديره سازمان و اصلاحات بعدي آن است.
-4 سقف مجاز تخفيف: حداكثر درصد تخفيفي كه عضو كانون مي تواند نسبت به سقف كارمزد كارگزاري
مصوب سازمان به مشتريان ارائه نمايد.
-5 شخص وابسته به عضو: شامل موارد زير است: اعضاي حقيقي هيأت مديره، نمايندگان اشخاص حقوقي عضو
هيأت مديره، مديرعامل، مديران، معامله گران، مسئولين پذيرش سفارش مشتريان، نمايندگان سبدگرداني،
بازارگرداني و تحليل گري، مسئولين شعب ، مسئولين مالي عضو و ساير اشخاص حقيقي مرتبط با عضو كه حسب مورد توسط كانون به عنوان شخص وابسته به عضو اعلام مي شوند.
-6 عضو: شخص حقوقي است كه مجوز فعاليت كارگزاري، كارگزار/معامله گري يا بازار گرداني را از سازمان
دريافت نموده و طبق " دستورالعمل عضويت " به عنوان عضو، در كانون پذيرفته شده است.
-7 كانون: كانون كارگزاران بورس و اوراق بهادار است كه با مجوز سازمان تشكيل شده و از مصاديق كانون
تعريف شده در بند 5 مادة 1 قانون بازار اوراق بهادار محسوب مي شود.
ماده 2- سياستهاي كانون كارگزاران در ممنوعيت تخفيف در كارمزد ها و عدم شركت در مناقصه ها توسط
اعضاء براي جلوگيري از رقابت ناسالم و در نهايت تضعيف صنعت كارگزاري در بلند مدت است. لذا هر نوع ارائه
تخفيف در كارمزدها و پرداخت هزينه بازاريابي توسط اعضاء و ساير موارد مربوطه منوط به رعايت مفاد اين ضوابط
مي باشد.
تبصره: كانون تمام مساعي خود را براي راهنمايي و كمك به اعضاء در جهت تبديل رقابت قيمتي به رقابت كيفي
بكار مي گيرد.
ماده 3- اعطاي هرگونه تخفيف توسط عضو به مشتريان ممنوع مي باشد.
تبصره: هيات مديره كانون مي تواند براي برخي از كالاها و اوراق بهادار يا گروه كالاها و اوراق بهادار يا برخي از
مشتريان يا گروهي از مشتريان، سقف مجاز تخفيفي كه حداكثر 25 درصد است را تصويب نمايد.
ماده 4- سقف مجاز پرداخت هزينه بازاريابي توسط اعضاء براي هر معامله، 35 درصد از سقف مصوب كارمزد
اعضاء در هر معامله در بورس كالاي ايران مي باشد و هر تغيير در اين ميزان منوط به تصويب هيات مديره كانون
است.
تبصره: كليه كسورات قانوني در قراردادهاي بازاريابي از قبيل ماليات تكليفي و ... بعهده اشخاص حقيقي و
حقوقي طرف قرارداد با اعضاء، خواهد بود.
ماده 5- پرداخت همزمان هزينه بازاريابي و ارائه تخفيف، توسط عضو براي يك معامله مجاز نمي باشد. مگر
موارد خاصي كه هيأت مديره كانون تصويب نمايد.
بصره: در صورت پرداخت همزمان هزينه بازاريابي و ارائه تخفيف موضوع قسمت اخير اين ماده، سقف مجاز
هزينه بازاريابي، معادل 20 درصد از "سقف كارمزد كارگزاري پس از كسر تخفيف " مي باشد.
ماده 6- اعضاء مجاز به شركت در هيچ نوع مناقصه در خصوص كارمزد معاملات خود نمي باشند.
ماده 7- اعضاء موظفند در هنگام انعقاد قرارداد تخفيف يا بازاريابي با اشخاص حقيقي يا حقوقي مفاد اين
ضوابط را متذكر و پايبند به رعايت آن بوده و تصوير هر قرارداد را به همراه ساير مستندات مورد درخواست كانون
حداكثر 10 روز كاري پس از امضاء به كانون تسليم نمايند.
ماده 8- عضو موظف است حداكثر ظرف 5 روز كاري پس از درخواست كانون، جزئيات پرداخت تخفيفات به
مشتريان و هزينه بازاريابي به اشخاص حقيقي و حقوقي، اطلاعات معاملات مشمول تخفيف و اطلاعات معاملاتي كه
براي آنها هزينه بازاريابي پرداخت شده و ساير اسناد و مدارك درخواستي را به كانون ارائه نمايد.
ماده 9- در صورتي كه هر يك از اعضاء كانون از مفاد اين ضوابط از جمله: سقف مجاز تخفيفات، سقف مجاز
هزينه بازاريابي و موارد تكليفي اين ضوابط، تخلف و يا به هر طريقي از مقررات اين ضوابط تخطي نمايد، به منزلة
اقدام به رقابت ناسالم و اجحاف به حقوق مسلم ساير اعضاء مي باشد. در اين صورت موضوع تخلف عضو در هيأت مديره كانون طرح مي گردد و پس از تصويب هيأت مديرة كانون، تخلف عضو مذكور در راستاي ماده 11
"دستورالعمل عضويت " و تخلف اشخاص وابسته به عضو كه قراردادهاي تخفيف و بازاريابي مغاير با مقررات اين
ضوابط را امضاء نموده اند نيز در راستاي ماده 12 "دستورالعمل عضويت "، توسط كانون به مرجع رسيدگي به
تخلفات گزارش مي گردد.
ماده 10 - اعضايي كه قبل از ابلاغ اين ضوابط، قرارداد بازاريابي و يا تخفيف با اشخاص حقيقي و حقوقي مغاير
مفاد اين ضوابط را دارند موظفند:
الف) نسخه اي از قرارداد خود را حداكثر ظرف 5 روز كاري پس از ابلاغ اين ضوابط به كانون ارسال نمايند.
ب) از تمديد مدت زمان قرارداد و يا تنظيم متمم براي قرارداد خودداري نمايند.
تبصره 1: فرصت ارائه تخفيف يا پرداخت هزينه بازاريابي قراردادهاي موضوع اين ماده با حضور عضو مربوطه در
جلسه هيات مديره كانون و ارائه توضيحات، توسط هيات مديره تعيين و به عضو اعلام ميگردد.عضو موظف است
قراردادهاي تخفيف و بازاريابي موضوع اين ماده را در فرصت اعلامي توسط كانون فسخ نمايد.
تبصره 2: هيات مديره كانون در صورتي براي عضو فرصتي جهت تطبيق با مفاد اين ضوابط تعيين مي نمايد كه
عضو بندهاي الف و ب اين ماده را بطور كامل رعايت نمايد.
ماده 11 - از تاريخ ابلاغ اين ضوابط كليه مصوبات قبلي كانون در زمينه تخفيفات ملغي مي گردد.
ماده 12 - اين ضوابط در 12 ماده و 6 تبصره در تاريخ 11 بهمن 89 به تصويب هيأت مديره كانون كارگزاران بورس و اوراق بهادار رسيد و از تاريخ ابلاغ، لازم الاجراست.
گزارش خطا
0 پسندیدم
ارسال نظر
اخبار روز
خبرنامه